證券的工作總結

總結是事後對某一時期、某一項目或某些工作進行回顧和分析，從而做出帶有規律性的結論，它能使我們及時找出錯誤並改正，因此我們需要回頭歸納，寫一份總結了。你想知道總結怎麼寫嗎？下面是小編爲大家整理的證券的工作總結，歡迎大家借鑑與參考，希望對大家有所幫助。

證券的工作總結1

5月份就要過去了，時間過的非常的快。單位策劃的期貨大賽，作爲招商工作成員之一的我，聯繫了好長一陣子。其中有很多的感觸。先前金融組和傳統組都在聯繫，只是聯繫了好一陣子，效果並不是很好。後來，公司直接主管部門的副總裁決定壓縮人員，成立四人小組。我是其中一人。

北京的期貨公司，外地的期貨公司我們按約定一一打電話聯繫，邀請他們參加我們的期貨大賽。從剛開始客戶反應比較好，我們策劃的比較不錯，說着到價格方面，客戶感覺貴。我和領導，和期貨頻道的同事，和策劃部的同事都拜訪過客戶，也很多問題也有很多我們沒有想到的。按照單位的統一部署6月中旬我們要正式開始大賽前期的投資者教育活動。

同事也在聯繫。我也在聯繫。北京的期貨公司大部分都是我在聯繫。宏源期貨公司，首創期貨公司，安信期貨公司，中糧期貨公司，中期期貨公司，天匯期貨公司等都聯繫了。從目前看來，宏源期貨領導說客戶不參加了，中期期貨也不參加了。這不是我想要聽到與看到的結果。

北京期貨公司見得多，也參加過很多的什麼這大賽那仿真交易大賽等，最終的效果不太好。於是對於我們的活動有很多的質疑，常常報的觀望態度。我在努力着改變。因爲我在爲自己做，也是爲了這次活動的主要發源地是北京，具有了非常多的政治意義了。

同成員間的客戶交流過程中，發現自己的思維反應是非常的不靈活。就事論事了，沒有放開思維。不會變通，不能很好的領會。聯繫了好一陣子了，每天都是很忙，有時候還搞的頭暈暈的，但是效果在哪兒呢？目前還是沒有看到。下午臨下班前，組長組織我們開會介紹介紹彼此聯繫的期貨公司的情況，大家都說了。現在我們這兒必須馬上就要見一個單子，價格不再是主要的，就是爲了一個“臉面”，一個榮譽。

我，我們都很清楚這一點。上海，在三個分公司內面是做的最好的一個。我也同上海的同事交流了，也沒有問出來個所以然。看來歸根到底還是自己的能力或者說沒有抓住期貨公司真正的需求或者所要的東西。善於總結。至關重要。這麼多年來，我進步的比較慢，很大一部分都跟不善於總結有關。從這個地方摔倒了，就要從這個地方爬起來，這樣才能進步。

來到單位已經兩個月了。我很慶幸我遇到了一個好領導。領導從多方面的支援我，給我機會，給我希望。有時候手把手的教我。把很多希望都寄託在我身上，並且還是其他部門的同事，領導都看着我，我沒有理由做不好。我身後看的人很多。我要爲自己爲關心爲關注我的人，做出點像樣的事情來，這樣纔不至於對不起大家。我努力，我進步，我堅信我能幹好的。

證券的工作總結2

自20xx年3月投身於證券行業以來，經過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結蛹，那麼20xx年就是我破蛹化蝶的過程。總結一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴於律己，就能得到滿意的回報。

一、真誠待人，贏得真心。

真誠是說話內容要真實不虛誇、說話態度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是開啟對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態度介紹公司的優勢和自身的能力，先留給對方一個不浮誇、很實在的印象，然後根據對方意願傾聽他大概的資金情況與交易現狀並進行分析，根據分析向對方提出建議，向他表態爲什麼由我們公司服務會實現他的利益最大化與最優化，使客戶產生信任感，贏得客戶的真心對待。

真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客戶成爲真正的客戶之後，後續的真誠服務至關重要。首先是及時瞭解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此爲出發點。如果客戶希望我瞭解他持有什麼股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯繫客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向於與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容；其次是爲客戶提供客觀的投資建議，既不誇大其詞，也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資諮詢報告，在更好服務客戶的同時展示公司在投資諮詢方面的實力；最後是把握好服務的“度”，既不違反證券從業的規定，也不冷落應付客戶。因爲我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。

真誠也是合作真心誠意、實現雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要透過銀行的支援、團隊的互助，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。

一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負責人、理財經理、前臺櫃員等建立良好的信任合作關係，從雙方互利的角度出發闡明合作的意向和前景，並且在處理各方面問題時表現出合作的誠意。尤其以客戶滿意爲己任，協助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任我。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經基本都被髮展成爲證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任後，他們爲我開啟的客戶渠道是十分寬廣和優質的，在我目前的客戶中，經銀行渠道開發的客戶佔到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益於我真心誠意的與銀行合作共贏。

另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享，經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。如果團隊的協作是將數個生鐵煉成精鋼，那麼單位就是大熔爐，領導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因爲不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終於我克服人生地不熟的困難，憑藉自己的努力開啟了局面，客戶數量節節攀升，佣金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿足時，公司領導趙總適時的說，客戶只是相對穩定甚至並不穩定，開發客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現狀，而是精益求精。

二、嚴於律已，實現飛躍。

工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業務知識，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問，透過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的。

首先我總是認真學習證券業協會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論；其次做到博採衆長，依靠發達的網絡和電視節目學習借鑑專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判資訊；最後我一直注重向有經驗的前輩學習，與同事交流工作心得，同時積極爲公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導，並提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛鍊自己的綜合素質。

在從業一年多的時間裏，我都是以誠懇、勤懇的態度在工作，透過上述兩個方面的努力，積累了更多的經驗，客戶經理工作基本已經達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司衆多客戶經理及經紀人中，我的業績是走在前列的，得到了領導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態並期待更上一層樓，相信自己有能力爲更多的客戶提供更好的服務！相信自己在證券行業中也將更加的如魚得水，實現人生價值的實現！

最後用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷於比其自身更重大的事業，那就失去了人生登峯造極的經驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發現他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠着的一切潛在力量。

證券的工作總結3

工作一年了，說實在的，這一年的工作中，迷茫和失落幾乎成了主旋律。這一年，生活得並不像xx年那麼快樂，工作得遠不如xx年那麼輕鬆。

剛到公司時，我是做小區渠道開發的，雖然這是一個需要跑腿求人的苦差事，但比起客戶開發來，還是相對容易些，算起來我一共開發了三個社區網點，遺憾的是這些網點沒能給公司帶來預期效益，說句心裏話，我個人認爲這些網點本身不錯，地利人和都有，只是天時不好。

隨着公司發展的調整，下半年我在公司領導的建議下到梅園做社區客戶開發，作爲一個小小的負責人，一開始我還興致勃勃，帶着xx年的思維，認爲和以前在銀行一樣，憑我的“專業素質和口才”幾乎是馬到成功。可小區第一週股評會的籌辦就給了我矇頭一棒，我們在小區菜市場門口擺攤發宣傳材料，居然無人問津，傍晚下班人多我們守在小區入口發材料，路人一聽是證券的，大部分都搖頭擺手。那時我纔開始明白——如今已經不再是xx.

隨着大盤的一路下跌，工作越來越困難，信心一天天喪失，情緒一天天低落下去，有段時間在外面發材料，發現人們只要一聽是證券，就像躲瘟疫一樣，老股民們告訴我，現在他們誰也不信了，死套就死套了，乾脆不動了，更不想了解了，免得鬧心傷神。個別新股民們直接驚訝“你們還在賣股票啊?聽說都賠死了，你們還想再讓別人賠啊?”簡直其氣死人。對於股市，大家心底第一念頭就是排斥和否定。客戶要麼不給交流的機會，要麼你說什麼他都反對。

還記得xx年，我逢人就告訴他我是某某證券的，人家一聽都很尊敬我，主動和我套近乎，聊過之後，都是別人主動給我聯繫方式，主動索要名片。那時的自己談股論金，意氣風發，儼然一副專家模樣。對於自己的證券工作，有說不完的自信和自豪感，客戶們都叫我爲老師。當如今，面對大盤，面對危機，面對大小非。作爲一個需要開發客戶的業務員，我不能直接告訴客戶“大盤不行了，你趕緊空倉吧，等危機過後，大小非解決了再參與。”這樣說只能嚇跑客戶。每次，我都只能說“現在是熊市，但也有機會，大盤跌幅很深了，估計快要反彈了吧，應該不會像以前那樣跌了吧?”後來大盤的一路暴跌讓我正是因爲這樣一句話失信於好多準客戶。但我又能說什麼呢?不說話人家認爲你什麼都不懂，說實話嚇跑人，說瞎話失信於人，老是說糊塗話人家說你忽悠人。

在小區幹了不少工作，但都不值一提了，因爲沒有帶來業績，所以沒有什麼總結的價值，我現在只能對客戶說“手頭寬裕就稍微做點，手頭緊就暫時別參與了，今年大衰退，明年大蕭條，謹慎操作，注意給自己“留好過冬的糧食”。”

總之，20xx年算是白過了，自己從自信到迷茫，從迷茫到失落，從失落到習慣，習慣了就是沒有感覺了的意思。習慣了很可怕，但也正是因爲習慣了，纔不覺得可怕。

證券的工作總結4

時間依然遵循其亙古不變的規律延續着，又一個年頭成爲歷史，依然如過去的諸多年一樣，已成爲歷史的20xx年，同樣有着許多美好的回憶和諸多的感慨，進入安信證券已有兩個多月了，這段時間自身在各個方面都有所提高，現將這兩個月的市場營銷工作總結如下：

1、市場營銷工作的責任心和事業心加強了對自己經手的每一筆業務，都認真對待，儘量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

2、業務開拓能力的提高

在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶不定期的回訪，爲其提供全方位、多角度的服務，使安信服務真正的深入人心。

3、對證券行業有了初步瞭解進入公司以來，從熟悉這個行業到透過資格考試，對證券這個行業有了初步的瞭解，而駐點銀行，透過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，市場營銷工作中能解決各種基本問題。

在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：

1、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。

2、證券知識還須加深瞭解，需不斷學習。

3、在與客戶關係維護中，溝通方式還要逐步加強。

進入市場營銷工作這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前兩個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在餘下僅有的兩個月裏，我要這樣做：

1、充分利用關係網絡拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。透過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶，另外，對於已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。

2、發傳單進入安信證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。

3、有效利用銀行資源在銀行駐點已有近兩個月了，業績十分不理想。招商銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關係和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關係也是唯一的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響着公司的形象，所以我一直在努力的`去做。

現在市場波動很大，觀望的人佔多數，同行間競爭也萬分激烈，根據公司實際情況和近年來的市場狀況，我們一直都在摸索着一條適合自己的路子，爲此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，爲客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，儘自己最大努力來做好市場營銷工作。

證券的工作總結5

20xx年即將過去，也是在這一年我踏入證券行業，選擇了xx證券。從事證券行業是自己夢寐以求的願望，我熱愛這個行業，也相信自己可以勝任這份工作！20xx年即將來臨，爲了更好的做好的做好本職工作，特制定一年的工作計劃。

一：證書考試

證券行業專業性很強，在券商集體轉型創新發展之際，純粹依賴傳統經紀業務來獲取業務收入面臨很大挑戰。20xx年，我的目標是考取期貨從業資格證，證券從業資格證要求的五門課程力爭全部透過，完善自己的證券知識體系，爲之後的職業要求打好基礎。

二：日常管理

1. 營業部任務

作爲基層營銷人員要認真學習營業務統一安排的各項內部培訓學習事項，積極完成營業務下達的各項創新業務指標，對外展示華泰證券良好的企業文化，做最具責任感的理財專家！

2. 團隊任務

團隊是整個營銷業務鏈的關鍵執行部門。作爲基層的營銷人員，我們要按照團隊經理的安排，做好渠道建設，拓寬業務渠道，挖掘更多有潛力的高淨值客戶羣。聽取團隊經理的調度，具體執行分攤下來的業務指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。

三：業績目標

1. 開戶數

上半年開戶數達到40戶，其中有效戶達到15戶以上。下半年開戶數達到60戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數在120左後，有效戶達到50。

2. 託管資產

託管資產是重要的考覈要求，是硬性指標。20xx年上半年託管資產要求達到200萬以上，全年力爭託管資產達到600萬。

四：職業目標

1． 證券經紀人是最基層的營銷人員，力爭在完成業績考覈的基礎上，一年內做到進階證券經紀人，力爭年末達到證券客戶經理級別的業績要求。

2． 認真學習創新業務，華泰營銷人員全業務鏈。專業水準達到投資顧問級別。

證券的工作總結6

20xx年即將過去，一年的工作即將結束，而新的一年，又要開始。做爲一名櫃檯員工，在20xx年裏迎來了公司本年度最重要的一項工作――恆生2.0系統上線。當然，這一年中也還有些其他的工作收穫，現就將這一年的工作情況做如下總結

20xx年上半年，響應總公司“全能櫃員”的號召，要求櫃檯人員做到對開立資金帳戶、股東帳戶、銷戶、撤指轉託管、三方存管、資金取款等所有業務的熟悉和掌握，實現一名櫃員可以辦理所有櫃檯業務的能力。在這期間，我與郝靜波對之前單獨負責的業務做了充分的交流與溝通，將彼此的業務做了補充，重點是讓我對開立資金開戶、撤指轉託管、佣金修改等方面的業務做到熟悉和掌握。

20xx年四月，總部提出了櫃檯系統升級的計劃，將原恆生1.0系統升級到現今普遍使用的恆生2.0系統，並將該項目列爲今年公司發展的重中之重。升級分兩個階段進行，第一階段實現資金帳戶與股東帳戶一站式開立，棄用原股東帳戶開戶使用的新意系統；第二階段六月份後進行，實現所有帳戶的開戶、銷戶、撤指轉託管、創業板開通等業務，做成集所有業務於一體的系統。

系統升級的第一階段還是比較好實現的，第二階段因爲需要整合所有的數據與功能，總部特意於6月下旬在北京舉辦了一次培訓會，讓大家瞭解這次升級的重要性，以及對業務方面的知識、系統的使用做了更詳細的講解。七月底到八月底進入了最爲忙碌的一個月，2.0系統正式進入測試階段，每天都在不斷的測試系統的各項功能，完善系統的升級。在這個過程中，慢慢的對新系統有了更爲深刻的瞭解，對系統的功能更加的熟悉。8月底，新系統正式上線，一切都表現的那麼穩定，讓之前的辛苦沒有費。2.0系統較之前的系統更加的快捷，將所有業務集於一身，讓櫃檯的工作效率有了明顯的提升。

透過新系統的上線，櫃檯徹底實現了“全能櫃員”的要求，現在的櫃檯，可以同時進行相同的業務，只需要雙方相互複合透過就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉戶挽留，客戶電話的諮詢等工作。

在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現有的工作變的更細節化。細節決定一切，有時候因爲一點粗心大意，會將問題變的複雜，要杜絕這樣的事情發生，應該多想一點，做細一些，讓事情變的更完善；其次，要讓櫃檯工作更加規範化，櫃檯的事項比較具體和繁雜，需要把各方面的事情分輕主次，需要多與各部門溝通、合作。第三，要實現工作內容的程序化，將櫃檯重要的工作內容形成文字性的規範化流程，在日後的工作中按流程辦理，使工作更加程序化。

證券的工作總結7

爲引導投資者樹立正確的投資理念，增強風險防範意識，促進證券市場的健康穩定發展，我公司嚴格按照中國證券業協會和中國證監會關於開展和加強投資者教育的相關要求，積極深入開展投資者教育工作。在第二季度，我公司繼續透過各種方式持續深入的開展對投資者的相關教育工作並取得了較好的效果。現將第二季度具體工作情況總結匯報如下：

一、加強新入市投資者回訪工作

由於行情回暖，投資者參與的積極性也逐漸增高，與第一季度相比，開戶人數也逐漸增多。但新入市的投資者缺乏證券基礎知識和風險自我保護意識，因此，加強投資者風險教育尤其是中小投資者的教育工作更加繁重。我公司各營業部堅持加強對新客戶回訪工作，根據不同情況進行不同次數的回訪工作，透過回訪提醒投資者證券市場存在的風險，增強自我保護意識。幫助新客戶解決疑難問題，保證客戶服務質量。公司總部客服中心今年5月份開始對部分營業部的新客戶進行回訪，瞭解新客戶的操作情況，幫助新客戶熟知總部相關服務方式及投訴渠道。

二、加強開戶環節風險教育工作

在開戶環節上，首先安排工作人員給客戶講解證券投資的風險，然後採用詢問的方式瞭解客戶，對客戶的風險承受能力進行評估。根據各投資者風險承受能力，切實引導投資者從自身情況出發，審慎投資。同時提醒投資者妥善保管股東卡、資金密碼和交易密碼等資料。

三、繼續做好投資者教育園地張貼提醒工作

我公司客服中心根據不同個股資訊、中國證券業協會、中國證監會各項規章制度等向各營業部下發通知，營業部根據通知要求及時更新投資者教育園地，確保向投資者披露重要資訊。

四、繼續深入開展股民學校活動

各營業部根據各自情況定期或不定期開展股民學校活動，爲投資者提供一個互相交流的平臺，幫助新入市投資者瞭解證券基礎知識、法律法規知識、股市存在的風險等。在第二季度，下埔營業部與外館東營業定期每週末開展一次股民學校，其餘營業部則根據需要不定期對投資者進行業務培訓。

五、積極開展各類投資講座與股評報告會

第二季度期間，北京外館東營業部、西直門營業部、惠州麥地營業部各舉辦了不同類型的投資講座與報告會，並取得了較好的效果，受到廣大投資者的熱烈響應。其中，西直門營業部分別於4月15日、5月25日舉行了兩場大型股評報告會，參加人數的規模也創歷史新高。外館東營業部於4月18日舉辦大型投資報告會，由公司首席文國慶主講，約150人蔘加，會上與投資者進行了互動交流，投資者反應熱烈。惠州麥地營業部於5月11日和6月21日，分別在惠東和惠州進行了兩場投資策略報告會，透過報告會的形式，讓投資者熟悉新品種、金融衍生品等證券方面知識，對相關法律法規也有一定了解，把市場風險的危害降到最低。

六、繼續加強短信風險提示工作

我公司各營業部根據不同的各類資訊，給客戶發送短信。短信的內容非常廣泛，包括個股重要資訊、權證到期風險提示、網上交易操作注意事項等等。透過短信平臺，讓客戶接收相關資訊，從而幫助更多的客戶瞭解市場的變化。

七、加大宣傳新股發行風險提示力度

結合新股發行的推出，我公司在網站懸掛《網上新股發行風險提示》、《新股上市首日投資者參與情況分析》、《異常交易行爲受重點監控，投資者切勿越線》，讓更多客戶瞭解關於新股發行的相關知識。同時公司多次下發通知，要求各營業部組織學習新股申購改革制度，進一步強化員工知識。同時，各營業部透過短信的形式宣傳新股發行知識，提醒客戶新股申購風險，切實將風險揭示的工作落到實處。

證券的工作總結8

時間過的很快，回顧這半年來的工作。首先，我感謝公司爲我提供了良好的學習環境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。理念上有了長足的進步，看待市場角度更加深入，半年來了有了很大的提高。

現將半年來的工作情況總結如下：

自從加入xxxx營業部後，在公司的日常學習中，讓我對證券研究有了一定的認識。初步掌握了基本面分析的要點與方法，改變了原有對市場的簡單認識，建立了正確的視角去看待市場的變化：

由原來單一的關注個股，開始向關注宏觀經濟變化，關注行業變化的方向轉變。以往個人只關注簡單的宏觀經濟現象，沒有深入的去思考背後的根本，以及現象可能引發的變化，對於行業的關注也脫離了宏觀經濟的變化，所以導致對於行業的變化把握不夠。經過這半年的學習與工作，我認識到了證券分析必須從大的背景出發，由面到點的去一步一步進行，而不是單一的從k線形態出發進行憑空想象。

從簡單的關注個股形態與基本面，向形態與量能結合，關注資金流向方面轉變。過去個人總是透過k線形態結合公開資料進行分析，相對而言比較片面，對於資金流向分析不太關注，且不得要領。近期在鄭總的指點下，開始對於這個方面進行關注與學習。雖然目前盤面對於量能變化的敏感度還十分缺乏，對於資金流向的把握還十分欠缺。個人意識資金流向是行情的根本，這個方面將是我下一階段需要努力的方向。開始端正自己的投資操作理念與心態

過去心態相對比較容易波動，同時投資操作理念相對簡單。經過這半年的工作與學習。個人認爲個人心態有所提高。以往個人只在意於結果，對於造成結果的原因不太深究。現在在平時的工作、學習、個人操作中，比較注意過程，對於好的結果或壞的結果，個人都進行一定的總結。心態較以前平和許多。投資理念操作方面，個人十分贊同公司關於“跟從主流資金“的理念，雖然對於市場節奏把握的能力目前還十分欠缺;有時候還犯過於使用靜態眼光看待市場以及個股的錯誤。但目前個人在日常看盤分析操作中已經有意識的去糾正與改變。 日常工作

我的日常工作主要是幫助公司開發客戶並維護好個人客戶，推銷公司發行的各種理財產品。個人認爲自己在這個方面作的還很不夠。雖然，每週自己都積極參與工作，並總結文字，儘量多從客戶的角度去分析與思考，抓住客戶的心理想法，但仍未達到預定目標。在這個過程中，個人認爲，還是需要多做多學習，開發適合的客戶，多做服務，和客戶成爲朋友，讓他們信任並支援自己，能進行二次開發最好。

透過本次總結，讓我靜下心回顧了半年來的進步與不足。

個人認爲不足在於：

自身知識結構仍需要進一步理順。

雖然平日在自我學習、看各種新聞資料，每日與客戶的交流中，吸取了很多的經驗與知識，但個人認識到，還沒有很好的理順與發展。下半年的工作與學習中，個人打算對於基礎知識進行回顧與加強。

提高工作的主觀能動性。

雖然每天都瞭解市場、個股的資訊，但是個人一定的惰性使我看觀察資訊時不夠仔細與敏感。對於市場的變化，由於主觀能動性的不夠，導致分析不夠。同時，對於其他行業的關注，也缺乏連續性。

證券行業是一個不段學習與積累的行業，下半年，個人將着重進一步加強主觀能動性方面的建設，相信只有這樣纔可以突破目前的相關瓶頸，纔可能有一定的進步。

3、多開發一些有效客戶，爲公司的業務發展實實在在的盡一份自己的力量。

證券的工作總結9

XX年是不平凡的一年，房價失控，物價上漲，證券市場行情持續低迷較長時間，上證股指在XX點左右持續震盪。在這種大背景下，我們作爲XX營業部的一員，面對任務多、行情差、經驗少、壓力重的特點，在公司的正確領導和全體員工共同努力下，按照公司“二次創業”的要求，加強制度建設，防範經營風險，推進精細管理，積極提高服務，努力開拓經營。現將XX年度工作總結如下：

一、業務經營情況需要增強

XX營業部前三季度主要經營指標爲：

1、利潤：XX年全年目標值爲XX萬元，XX月進度目標值爲XX萬元，截止XX年X月底，我部實際利潤總額 XX萬元，完成XX年XX月進度目標XX%。

2、營業收入：XX年全年目標值爲XX萬元，XX月進度目標值爲XX萬元，截止XX年XX月底，我部實際營業收入XX 萬元，完成XX年XX月進度目標XX%。

3、資產保有率：XX年全年目標值爲XX（萬分之），XX月份實際值爲XX（萬分之），完成XXX年年度目標XX%。

4、市場佔有率：XX年全年目標值爲XX（萬分之），XX月份實際值爲XX（萬分之），完成XX年年度目標XX%。

5、A股+基金交易量：XX年全年目標值爲XX億元，XX月進度目標值爲XX億元，截止XX年XX月底，我部實際交易量爲XX億元，完成XX年XX月進度目標XX%。

6、淨增有效戶數：XX年全年目標值爲XX戶，XX月進度目標值爲XX戶，截止XX年XX月底，我部實際淨增有效開戶數爲XX戶，完成XX年XX月進度目標XX%。

根據數據可以看出，除了淨有效戶數超過進度目標外，其餘目標低於或接近進度目標，所以經營業務需要增強。

二、完善營業部升級，進行配電室改造

在公司上級領導的大力支援下，全體員工不懈努力，陸續完成了場地選址、房屋裝修、設備安裝、軟件調試、名稱變更等一系列工作，並且迅速完成了公司驗收、稅務登記、工商執照領取、營業部許可證頒發等許多重要工作。XX營業部人員也全部到位，大家分工明確，崗位職責清晰，不斷完善營業部的各項規章制度，制訂了詳細的應急預案，營業部管理條例日漸清晰，營業部軟硬件環境不斷完善，營業部日常行爲陸續規範化。

考慮到XX營業部一樓散戶大廳客戶用機沒有UPS備用電源的現狀，XX月XX日由XX公司進行了配電室佈線改造，並且於XX月XX日由XX公司增加一組新ups並調試，配電室改造順利完成，目前工作一切正常。

三、掃描電子檔案、規範股民帳戶工作持續有效展開

按照中國證監會及XX證券公司的要求和佈署，XX營業部展開掃描電子檔案、帳戶規範工作的序幕，隨着此項工作的持續開展，我營業部全體員工統一思想，明確責任及分工，精心組織，周密佈署，科學分工，有計劃、分步驟全面開展電子檔案掃描、帳戶規範工作。由於時間緊，任務重，營業部全體員工不辭辛苦、加班加點，按規範進度，有條不紊開展工作。截至XX月底，掃描電子檔案已經完成了大半，營業部所託管的全部客戶證券帳戶（包括休眠證券帳戶）爲XX戶，已經完成掃描XX戶，剩餘XX戶。

堅持認真負責態度，重結果更重過程，XX營業部並且對留痕工作高度重視，確保每一個過程都有詳細的留痕記錄，能夠完整、清晰、系統地反映整個規範過程的內容和軌跡。

四、淨增有效戶取得突破性進展，爭取客戶迴流

XX營業部透過和中行、農行、建行以及工行的合作，已經在淨增有效戶、壯大股民基數取得了良好效果，我部全年目標爲XX戶，目前截至XX月底，已經完成XX戶。XX營業部一方面要持續與銀行牽手合作，另一方面要抓好客戶迴流工作。XX年XX月至今，營業部共流失XX名客戶，營業部決定，透過電話回訪、當面回訪、中間人聯絡等方式爭取流失客戶轉回資產，回訪率達到XX%，最後XX個月完成客戶迴流率XX%。

五、完善各項規章制度，做好安全防衛工作

XX營業部組織各部門結合自身實際情況，針對原有各項規章制度進行學習、討論，參照公司下發的各項新規章制度，建立自己的《XX營業部突發事件應急預案》、《XX營業部新開立帳戶業務操作流程》等一系列制度。

並且根據消防安全防衛工作的需要，建立了自己的《XX營業部安全保衛檔案》，逐步完善了《斷電清場制度》、《消防安全管理制度》、《用火用電管理制度》、《員工消防教育培訓制度》、《消防設施器材維護保養制度》等一系列制度，並且明確了總指揮、副總指揮及各個人員的職責。

六、關於開展創先爭優和二次創業宣傳月活動

XX營業部全體員工認真學習了XXX所做的工作報告，並根據公司二次創業活動實施方案結合自身的實際情況，積極制定有效的工作方案，積極開展了創先爭優活動，透過在一樓大廳懸掛標語、在三樓建立創先爭優和二次創業宣傳園地等多種方式，使大家明確二次創業概念、目標和原則以及創先爭優的責任感和榮譽感。

七、配合公司大力開展營銷活動，基金任務全部完成

爲了樹立公司品牌和營業部形象，改變目前XX營業部存在的營銷問題,積極應對市場競爭，擴大營業部在所在區域的影響力度，XX營業部由經理牽頭，專門成立了市場營銷小組，並採取多種形式加強營銷力度。根據部分員工家住本地的現狀，加強其與親屬朋友聯繫，利用當地人際關係，加大證券營銷力度，增加市場佔有率。

XX營業部在公司關於XX基金、XX基金、XX基金三次基金營銷過程中，透過短信、宣傳冊等方式加大宣傳力度，取得了良好效果，圓滿完成了各項全部任務。

八、持續開展投資者教育，增強投資者風險意識

XX營業部根據中國證監會和公司總部的具體要求，積極開展投資者風險教育工作。營業部全體員工認真學習《關於加強投資者風險教育的通知》精神，成立了風險教育領導小組。加強員工培訓，使員工更深刻的瞭解投資者教育的必要性、緊迫性及從業人員的行爲規範，也使各部門加強聯繫和配合，互通有無，在各自的崗位上力爭將投資者風險教育工作具體落實。做好投資者教育宣傳工作。在營業部的公告欄製作“投資者教育園地”，在大廳顯要位置張貼顏色醒目的風險提示標語，宣傳欄張貼有關投資者風險警示的投資知識。前臺工作人員認真審覈客戶資料，保證投資者帳戶資料真實、準確和完整，詳細解釋《風險警示書》並讓客戶簽名確認，並且有針對地分析客戶的性格，操作習慣，風險喜好，抗風險能力，加以分類，按照不同客戶的特點和投資需求，給客戶講解和宣傳證券市場基礎知識，講解開戶和交易流程、證券投資常識與風險控制，加深了與客戶的瞭解和溝通。

九、繼續加強營業部內部管理，提高風險控制能力。

完善營業部崗位責任制度，規範業務操作規程。明確不同崗位的工作任務，建立相互配合，相互監督的工作關係。認真學習公司關於風險控制方面的各項規章制度，逐一對照落實。成立應急預案小組，責任到人。關鍵崗位建立雙人負責制度。各崗位權責分明，互相監督。進行自查自糾，堅決執行從業人員的禁止行爲，建立高素質的員工隊伍。

在即將過去的XX年裏，面對營業部新成立費用多、前期股市行情低迷、全年任務量大、人員增加負擔加重等諸多困難，XX營業部全體員工團結奮鬥、共同努力，取得了一定成績，但業務經營情況離公司要求還有一定差距，我們也認識到自身存在的問題：

一、客戶結構不合理，尤其是百萬以上的中大戶比例較小，散戶比重較大。

二、服務品種認可度較差，基金申購比例低。

三、 營業部位置處於XX，考慮到人口、地域、經濟水平的制約，發展空間有待進一步擴大。

四、工資待遇較低，同其他券商相比有明顯差距。

五、 與先進券商相比，我們的服務有待進一步提高

展望未來，XX+1年又是中國證券市場寄予美好期望的一年，我們要抓住機會、迎頭趕上，在公司的正確領導下，繼續做好客戶服務工作，開拓市場，加強員工隊伍建設，我們工作計劃如下:

一、增大宣傳力度，加強銀證合作。XX營業部準備和縣內各大銀行網點進行牽手合作，與銀行方進行溝通聯繫，並在銀行櫃口放置公司統一印製的宣傳冊，並且本着與銀行方互惠互利，共同發展的基礎，推出股民開戶優惠政策，變被動營銷爲主動營銷。

二、加強股民教育，提供投資諮詢。XX營業部針對新股民，贈送股民宣傳手冊和教育光盤，根據股民的差異化管理原則，對資金量較大的客戶贈送了XX投資分析軟件。並且，營業部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂，增強股民投資參與的積極性。

證券的工作總結10

證券客戶經理工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。爲了能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：

一、帶着一顆“愛心”去工作

1、帶着一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節禮貌，要從服務他人的角度出發，讓客戶覺得你是真心地關心他，縮短經紀人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導。

2、做好宣傳，嚴格執行公司的服務規範，做好和新客戶的預約開戶工作。定期聯絡客戶做好客戶的維護工作。

3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄並傳達給公司相關負責人員，做到不遺漏、不延誤。

二、自身素質方面

在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質。不斷提升職業道德，掌握證券從業規律，拓展證券知識，提高自己的證券業務水平。

1、多學習、學習先進的證券業務理論，學習公司同事的寶貴經驗，學習專業知識。

2、多琢磨、以便構建良好的客戶關係。證券經紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務!

3、多反思、多總結。自我反思是提高業務素質的基本途徑。對於自己證券從業工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷爲自己今後的工作積累經驗。從而不斷進步，自己超越自己。

在以後的日子中。我將勇於進取，不斷創新，努力完成公司分配的工作和任務，爭取取得更大的進步！望公司領導和同事多多幫忙和指正。

我認爲最重要的一點就是激勵制度：

那同樣是家族企業，同樣是“給自己幹”的制度，爲何有的幹得好，有的幹得差?郭凡生認爲，家族企業的制度主要包括兩個方面，一個是激勵制度，它體現財富的分配規則，在經濟學裏，就是“爲誰幹”的問題。激勵制度做得好，人們就願意努力幹。二是管理制度，主要解決“生產什麼”和“怎麼生產”的問題，體現財富生產的效率規則。

激勵制度的核心是調動人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調動起的幹勁科學化、高效率。

沒有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的激勵制度，管理制度不科學，企業也很難成功。

激勵制度鼓勵人們努力工作，激發人們心中向善的東西，主要是爲好人制定的，它使好人工作更努力、更有創造性和自主性。

而管理制度則是假設人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人幹不了壞事，被迫不斷去幹好事，長此以往把壞人變成好人。

在管住壞人的同時，也使好人不至於在利益的誘惑下去幹壞事，成爲更好的人。因此，激勵制度增加了好人，管理制度減少了壞人。

如果都像上面所說的，我相信沒有幹不好的工作。沒有完不成的任務。

證券的工作總結11

四月的稅改給五月的行情帶來了無限的期望，畢竟，大盤這幾個月的走勢有些太熊了。行情似冰，可我卻沒有停下手上的工作，我開始帶起了自己的團隊，也開始找到了不一樣的酸甜與苦辣。

年後的兩個月，我承認我與客戶之間的溝通少了一些，一方面因爲市場的持續冷淡。我瞭解大家的心情，雖然在下跌的過程中從未間斷的給大家做出提醒，但是收效甚微，好多人都是抱着XX年持股才能掙錢的心態堅守到了現在，換來的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價。另一方面，我一直在有條不紊的進行着營銷團隊的管理工作。

首先，從XX年的2月18日開始的有獎開戶活動告一段落，這一次的活動依然是公司統一在全國範圍內開展的，而且營業部還制定了對營銷團隊開發客戶的獎勵方案，對銀行網點銀行員工介紹客戶的獎勵方案。我首先的工作就是統技所有的數據。在這次活動中，截止到5月1日，所有營銷代表8名開戶數共計199戶，其中有效戶100戶，入金量472，7829元，在統計完每一個營銷代表所開發客戶的情況後，與經理覈對，我又將銀行員工介紹的客戶挑選出來，按戶進行現金獎勵。其中，獎勵的發放工作已經和經理共同發放完畢。因爲客戶經理的離職，我去了農行進行駐點工作。在那裏，我也深深的體會到了一名營銷代表的內心感受。其實營銷就是一種溝通，溝通的方式，溝通的時宜都需要自己去把握。儘量將客戶對自己的反感程度降至最低，這樣才能把握機會，讓他樂意接受我們的產品。然而大家在溝通上或許表現的並不是很到位，有自尊心方面的原因，有性格上面的侷限，有節奏上把握的不準，所以很多人並沒有去有效的溝通，可能與之交流的僅僅只是一張無聲的宣傳單。有了這次的經歷，再有自己的思索，因而也在後來交行的駐點工作中切實用到了。

服務部新入一名營銷代表，培訓工作開始了。除了每天下午對她進行基礎培訓之外呢，我想，我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業操守和對工作的態度。在每一次接聽諮詢電話，在每一次接待客戶的工作當中，讓她正

真意義上的理解自己的工作是一種服務性質的工作。後來，我還單獨帶她進駐交行。和她分享我工作上的一些心得：什麼樣的客戶有潛力，什麼樣的客戶不值得去發掘，什麼樣的年齡層客戶我們需要等等，在這些時間裏，除了傳授，我也透過了實踐掌握了很多更深更實際的方法。

應全營業部號召，我們將盡量的安排客戶遷往家中進行網上交易。開始時，只是採取閉市後教學的方式，很多人都是隔夜就忘，工作進展很慢。後來經過與營業部人員的溝通後，根據現有的條件，我們將現在的大戶室單獨闢出一間，起名爲“網上交易實戰室”，選在每天開市時間進行真實環境的培訓，充分的調動了客戶的積極性。目前，所有的培訓工作仍然在繼續，我手上的數據中也抓到了一些想回家的客戶的資訊。因此，六月份我將工作的重點放在了和這些客戶的溝通上，讓他們滿意並且放心的回家做網上交易。

寫工作總結的時候，正趕上央行繼續加存款準備金率1個百分點，而且美國市場在油價飆升10美元的消息下出現暴跌，心情真的很沉重。但不管怎樣，工作還是要繼續，路還是要走下去。

證券的工作總結12

證券資訊公司競爭圖存的方式正向着兩個極端方向發展，一種是以低成本支撐其低價競爭，搶佔市場份額，以維持其生存，這類公司或非正式組織爲數衆多。二是以高投入、高品位樹立市場形象，着眼未來，爭搶核心市場，這類公司雖爲數不多，但無疑將是未來證券資訊業的脊樑。

1、堅定的走證券資訊諮詢化的發展道路

單純的簡單的f10資料爲主的低端的資訊資訊內容的競爭只會陷入資訊產業低水平價格戰的泥潭中，要從產品的技術構成、新產品的開發、推廣機制、產品的資訊質量、營銷策略及手段從根本上與競爭對手拉開檔次，才能從低端市場的價格戰的競爭中走出來，作到控制市場走向和價格的目的。在公司內部必須建立一套完備的新產品設計、開發和推廣的執行機制，保證高質量的新一代產品、延續產品、後續產品和可替代產品源源不斷地、有序地投放市場，形成多套產品立體交叉競爭。唯有如此，才能從市場混戰中走出來按自己的步伐發展自己。資訊諮詢化的發展方向既提高了資訊的含金量，也是向高端市場發起進攻的最重要的籌碼。

2、加強和國內做證券行情交易系統的廠商

比如說乾隆高科，通達信等的技術上的合作，以行情交易系統和資訊平臺和相結合的方式來發展資訊行業未來的資訊平臺的搭建方向。建立全新的基於證券行業電子資訊架構(e-infostructure)和現代的資訊有效集成(information integration)創新技術構建起來的的統一證券資訊平臺的運作模式。要是自己的資訊資訊內容提供的方式和模型能夠緊跟住資訊行業的潮流，只有領潮流之先纔可以完整的擁有對市場的話語權。資訊資訊模組與證券交易模式的合理有機嫁接以及技術上駐留程序的改進更新是保持這種領潮流之先的技術上的關鍵。

3、加強全國統一規劃的的市場營銷策略，樹立起自己的品牌營銷略

營銷策略的正確性和促銷手段的完善是產品成功的保證。產品再好，如果沒有正確的營銷戰略、營銷手段，沒有精良的營銷隊伍去組織實施，就根本無從實現市場佔有率第一的目標，更無從實現第一民族品牌和獲取最大創業利潤的目標。產品品牌的樹立，在質地優良的情況下，除藉助宣傳工具外，最終還將依靠我們營銷人員的自身高素質，豐富的知識和閱歷，新穎的營銷手段和技巧、良好的口才及應變能力，讓消費者去感受我們的員工、感覺我們的產品、感覺我們的服務，確實讓他們從中受益。