風力發電項目風險管理應對及風險論文

第1篇：EPC模式風電場建設項目風險監控及應對研究

引言

隨着我國經濟的迅速發展，我國對於電力的需求量也是急劇增加。如2011年全國全社會用電量達4.69萬億千瓦時，同比增長11.7%，增長迅速[1]。中國的風電市場前景是十分廣闊的，正在吸引着越來越多的投資企業。風電場建設項目規模巨大，涉及的方面比較多，具有技術更新快、建設週期比較長、參與建設單位比較多、環境條件複雜等諸多特點，在項目的實施過程中，充滿着風險，可以被稱爲風險性項目。EPC作爲一種優秀的總承包模式，採用EPC模式的風電場建設項目也具有這一特點，而且EPC模式下的風電場建設項目集合經濟、技術、管理與組織等諸多方面，在這些方面都存在着相當大的不確定性，這就造成其風險的存在。風力發電項目風險管理中不確定因素，如果不能得到有效監管和控制，會造成建設項目實施過程出現各種問題。

1項目風險監控流程

在整個項目建設過程中，應該對項目進行持續的監督，對已經識別的風險進行持續監控以能夠及時發現其變化和識別新的風險因素，這主要包括對風險進行識別、追蹤、分析、檢查風險因素是否殘餘、對項目風險應對措施進行審查及效果評估等工作，概況來說，就是對整個工程項目風險進行監視和控制[37]。風險監控是整個項目風險管理的一個重要環節。在對PMBOK對風險監控框架的基礎上，一般項目風險的風險監控流程，如圖1所示，

項目風險監控是在項目風險發生時，根據風險管理計劃中的應對措施採取科學、合理的方法進行應對的一個過程[2]。但是如果項目風險發生變化，應該對項目風險進行再次分析，並根據實際情況制定新的風險應對措施。實際上，項目風險監控是一個持續的、具有反饋性的、實時的過程，能夠針對發現的問題採取相應的措施。針對項目風險的實際特點，對項目風險監控主要包括：

（1）及時觀測，對項目風險進行密切關注。主要是爲了識別新的風險因素，防止無法及時應對，進而導致整個項目工程產生重大損失，根據新的風險因素制定風險應對措施，並將這些措施加入到項目風險計劃中去。

（2）對項目方案進行糾正。由於項目進行過程中，項目的情況會由於各種情況發生變動，一些制定的項目風險計劃會跟預測的前提條件出現差異，應該隨時進行修改、完善。

（3）修改項目風險應對計劃。對項目風險應該進行定期評估，以防止項目風險發生變動，對項目風險應對措施進行實時性修改、完善，以保障整個工程項目的順利實施。

根據以上所述，對EPC模式風電場建設項目業主風險監控的步驟如圖2所示：

2EPC風電場建設項目風險監控

對於EPC模式的風電場建設項目而言，項目業主風險的風險監控主要是跟蹤監控已識別的風險因素，監視殘餘風險，識別新的風險因素，完善風險管理計劃，保證風險計劃的順利實施，對風險監控結果進行評價[3]。項目風險監控貫穿於整個項目實施的過程之中。從整個項目計劃來說，項目風險監控處於風電場建設項目風險管理流程的最末端，但是並不是指項目風險監控僅在項目風險管理末期、且重要性不高。所以，項目風險監控實際上是面向整個項目風險管理全過程的工作。風電場建設項目在工程建設和項目管理實踐中形成了一些有效的監控方法，這些常見的監控方法有：

（1）審覈檢查法

審覈檢查法能夠用於項目全過程，是監控項目風險的有效手段。從項目建議書開始到項目完成，都能夠用到覈對表法。在對項目建議書、項目設計的標準要求制定、項目招標檔案、設計檔案、項目建設計劃、以及項目執行試驗等工作，都需要進行審覈，審覈透過以後，對審覈的結果應該採取措施馬上進行解決，而且在問題解決後還需要進行檢查驗收。檢查主要是在項目實施的過程中進行，不是在某一階段或某一階段最末是進行。檢查的目的是爲了把來自各方面的反饋意見立即通知有關人員，一般以已完成的工作成果爲對象，包括項目的設計檔案、實施計劃、實驗計劃、材料設備等。風險監控作爲項目風險管理的一個進程，審覈檢查法同風險監控工作的要求十分契合，將審覈檢查法應用於項目風險監控當中是十分不錯的選擇。

（2）偏差分析法

偏差分析法是一種對某一工作實施結果進行分析的方法，是將實際完成的項目工作同計劃的項目工作進行對比，確定項目的實際狀況同原先制定的項目計劃的要求是否符合。對於風電場建設項目，爲了保障項目的順利進行和建設，加強項目管理人員的風險管理意識成爲項目管理必不可少的部分，建立有效的項目風險管理制度與措施，設立強有力的項目建設管理機構更是必要。將偏差分析法應用於風電場建設項目的風險監控當中，將風險監控計劃同項目風險實際狀況進行比較，分析偏差和出現的不足，從而完善項目風險計劃，提高項目風險管理水平，保證項目風險各項指標在預期的範圍之內，控制好風險水平與風險損失，保證風電場建設項目的順利進行。

3PC風險應對策略

根據風險的分類、發生概率與風險損失水平的實際情況，採取不同的風險應對措施。一般來說，常用的風險應對策略包括風險避免、風險預防、風險抑制和風險轉移。下面根據風險發生的不同情況，對各自的風險應對措施進行介紹。P代表風險發生概率，C代表風險損失後果。

（1）風險避免（迴避）

這種策略是在P比較大，C也比較大的.情況，一般來說C都大於風險成本。在這種情況下一般採用放棄項目或者放棄方案，或者改變方案，這樣P爲0，C也變爲0。這種情況主要是透過事前風險評價對項目風險進行分析，若是符合P、C都比較大的情況，則採取這樣策略，這一策略主要是針對宏觀風險，如政治、經濟和社會風險等，這種風險對項目的影響太大，需要謹慎對待。

風險迴避一般要具備以下兩點要求：第一，某種特定風險發生概率和損失程度相當大；第二，應用其他風險處理技術的成本超過其產生的經濟效益，採用風險迴避措施可使項目受損失的可能性最小。

（2）風險預防

風險預防沒有具體的前提條件，這種風險應對策略主要的目的是消除或減少風險因素，控制風險源。採用這種策略，能夠降低風險發生概率、減少風險損失水平。這一策略採用的具體方法是透過抑制人爲風險因素、對操作程序制度化規範、增加備份等方法對風險水平抑制和預防，這種風險主要適用於企業層面和項目層面，如業主管理人員不盡責風險、設計風險等。這種風險需要持續不斷地進行監控，提前做好預防是比較合適的處理方法。風險預防一般採取的具體措施是：將損失攤入經營成本；建立風險基金；借款用以補償風險損失。

（3）風險抑制

這一策略主要適用的條件是P比較大，而且P在過程中幾乎達到100%，風險無法進行避免或轉移。這一策略主要適用於項目層面、企業層面的風險。這一策略不能夠使C減小到0，但是可以減小C，達到減小風險損失的目的。這一方式主要透過事前準備，做好風險防範和風險監控，並在風險發生時採取有效措施，防止風險損失擴大。按照減輕風險措施執行時間可分爲風險發生前、風險發生中和風險發生後三種不同階段的風險控制方法，應用在風險發生前的方法基本上相當於風險預防，而應用在風險發生時和風險發生後的控制實際上就是損失抑制。風險抑制和風險預防一般都屬於風險自留。

（4）風險轉移

風險轉移是將項目主體面臨的風險損失轉移給其他相關主體去承擔的行爲，也可以稱爲風險合夥分擔。這一策略的目的不是減小風險發生概率和風險損失水平，而是透過簽訂合同或協議等方式，在事故發生時，將風險損失的全部或者一部分轉移到項目合同簽訂方。這種策略主要適用於那些風險發生概率較小，但是風險損失很大或者項目主體難以控制的項目風險的情況。風險轉移透過合同或協議，將風險發生時的法律責任或投資損失轉移到合同或協議簽訂方。是否採取這一策略是由風險發生水平和風險損失水平來決定，當項目的資源有限，無法選擇風險減輕和風險預防策略，或者風險發生概率很小，但是風險產生時會造成很大損失時，採取這一策略。對於項目業主方來說，風險轉移主要透過與總承包商簽訂合同或協議，利用合同或協議中的條款進行風險轉移。

4結語

風險監控和應對是組織透過各種手段或方式儘量減少或分配風險，由於風險不可能消除，只能透過風險迴避、預防和轉移等策略減小風險發生的概率和風險損失水平。因此，無論是透過自然手段還是程序性措施，識別風險因素及水平，進行風險應對纔是風險管理的主要目的。本文在風險計劃管理的基礎上，對EPC模式風電場建設項目的風險因素的應對措施進行具體分析和闡述，提出風險應對建議。

第2篇：海上風力發電項目管理中的風險控制

一、海上風力發電項目的特點

海上風力發電項目屬於建設工程的範疇，具有一般建設工程風險的特點，風險存在的客觀性和普遍性；風險的不確定性，但具有一定的規律性和預測性；風險的潛在性和可變性。除了具有一般建設工程風險的特點外，海上風力發電項目風險管理對各專業工程方面的知識要求較高；海上風力發電項目的風險受自然因素影響較大；風險因素之間的關聯度較大；海上風力發電項目的風險具有明顯的階段性。海上風力發電項目風險因素間的關聯關係使得現有常用的風險評價方法的應用受到很大的限制，海上風電場區域的表面粗糙度比陸地小的多，源於粗糙表面的湍流少的多，但由於海上風機葉輪的面積一般都遠大於陸上，故其造成的尾流對後方風機的影響也比陸地大得多，儘管鄰近風機之間的距離也增大許多，但距離的增加對消減這種尾流影響的效果仍不十分清楚。微觀選址的結果準確性還與擬選的品牌型號的風機特性有着直接關係。不同品牌型號的風機有着不同類型的功率曲線，對於不同的平均風速情況有着不同的性能表現。進行外推和轉換後的結果也應與相關的研究結果進行對比，分析其中的差異，從而對產生的誤差進行量化。除了微觀選址，還有一些不確定性也影響着發電量預測的準確度，其中包括：海上風機的葉片在執行過程中會逐漸被海上的鹽霧腐蝕，表面光潔度降低，影響氣動性能，體現爲風機性能降低，這種降低比陸上風機要明顯。海上臺風對中國近海風電場的影響是需要特殊考慮的風險，由於氣象資料的時空分辨率和完整性方面具有一定侷限性，高分辨率氣象模式及有限元分析軟件也經常被用到風電場微觀選址工作中。目前，最常用的風電場微觀選址的軟件如下，這些軟件也用在風資源評估工作中。

二、我國海上風力發電的現狀

隨着陸上風電剩餘場址的限制和電能上網受限等因素的影響，我國大規模的商業化海上風電開發將成爲風力發電發展的新方向，在未來的五到十年內將會得到快速的增長。海上風力發電項目的開發研發前期，對於風險因素的研究還不夠全面深入，對於某些風險因素的研究也存在缺失和不足。

1、風機價格高、設計經驗少

雖然各大風機的製造商競相研發海上風機，但真正能夠批量生產的廠商卻很少，短期內存在供小於求的情況，開發商壓價的餘地不大。在風機技術上，國內風機廠家採取部分系統多餘設計的原則，以提高海上風力發電機組的可靠性和利用率，但同時有可能增加設備造價。設備的成本還處在較高水平。風電場設計方面，目前有一定海上風力發電設計經驗的設計院不多，競爭不充分，設計費用高。在中尺度模擬過程中，對各數據集的來源設備概況、相關性、隨時間變化情況進行分析和計算，根據計算結果選擇合適可用的數據集進行風電場區域風速的外推和模擬，在這個過程中，往往容易因多種原因產生各種不確定性因素影響模擬結果的準確性。在風資源評價的過程中，對這類不確定性進行定量分析是十分必要的。目前國內對發電量預測所作的研究還很少。海上風機的裝機容量和風機的傳動方式的選擇將對海上風電場的投資成本和執行效益產生明顯影響，是不可忽視的潛在風險點。選擇容量過大，可能由於技術不成熟導致可靠性不高或供貨較慢，選擇容量過小，可能造成單位千瓦建設成本高，執行時能量轉化效率低。隨着我國海上風電場開發的興起，已有不少科研機構與製造商聯合開展海上風機的研製工作，並且已有海上風機產品下線或投入使用。可用於我國海洋石油開發和其他海上施工，完全能在渤海灣、杭州灣和長江口等海域的環境條件下。對於海上風電場的檢修維護成本方面的研究，由於海上風電場商業化執行時間很短，研究調查指出，齒輪箱是海上風機最昂貴的部件之一，也是故障率最高的大部件，同時由於海上風電場檢修作業的限制，齒輪箱也成爲故障維修成本最高的部件。維護設備的可進入性分析尤其重要的結論，認爲提高海上風機的可靠性和穩定性是減少維護費用最有效、最直接的方法。

2、風險相對較少，設計經驗不足是主要風險

由於國內風機廠家及施工單位缺少海上風力發電建設經驗，建設初期，施工進度會較慢，但隨着工程的進展，各工種配合日臻成熟，工程進度逐步會加快。但總體上存在承包商延誤風險的可能。據瞭解，國內目前還沒有適合海上風機吊裝的專用船隻。風電場運營維護風險。到達維修點的難易程度主要由天氣、海況、距離及交通工具決定。海上風電場距離遠，除了風機的質量、系統可靠性要求高以外，必要的維護是必不可少的。目前在國外，海上風電場檢修用的交通工具有維修船和直升機。而這兩種交通工具受天氣、海況影響很大。從風機可利用率角度看，就陸地風機而言，海上風電機組對可靠性要求更高，海上風電機組可利用率普遍較低。沿海地區電網結構較堅強，但涉及海上風電場的局部電網還較弱，潛在由於電網原因造成風電場不能滿功率執行的風險。海上風力發電機組塔筒長年受海洋鹽霧的侵襲，其腐蝕速度比陸地環境下快，由於風機基礎坐落在海底，改變了海底局部形態，在海浪、潮汐及海流的作用，海底地形發生運動，對基礎的穩定產生很大影響，有時會危及風機安全。雖然在設計時充分考慮海流、海浪、潮汐對基礎的影響，但當風機執行後，應定期對風機基礎進行潛水觀測及維護。海上風機基礎的設計需參考相關的國家、行業以及國際標準、規範、規程等。由於其所處環境與海上石油平臺類似，因此，還可借鑑海上石油平臺基礎設計施工方法。我國由於海上風電開發、海運、海事工程發展相對歐美國家發展比較晚，相應的在過去近海風資源監測和研究工作也不足。但隨着海上風電的即將大規模上馬，基礎的海上測風和研究工作也已在中國近海大規模展開。目前，國內外的各種領先的研究成果在我國已被廣泛應用在陸上風電開發的風資源評價之中，多數風資源評價的中尺度模擬都做到的精度範圍，能夠滿足下一步微觀選址的要求。

三、加強海上風力發電風險管理的措施

1、安全風險的控制措施

風力發電場建設期的安全問題主要集中在風力發電機組吊裝，無論是機械還是人員都存在較高風險。由於存在大型吊車，所以應對特種設備進行嚴格管理。因此要檢驗所有上崗的吊車是否有檢驗合格證，在吊裝機艙和塔筒時應嚴格按照要求進行，操作吊車的司機是否都持證上崗等等。此外還需要加強對人員的培訓，因爲培訓可以降低技術人員的操作失誤也可以在很大程對上減少因爲失誤造成的安全事故的發生。風力發電單位也可以透過購買責任險的方式向保險公司轉移自身對員工應承擔的責任，或者購買其他人身產品直接保障人身風險。同時應建立安全管理體系，採用與工程項目相適應的施工安全設防標準，完善各種施工安全技術，並建立施工安全應急預案，以應對突發安全事故。制定嚴格的管理制度和操作規範，設立施工安全監督機構，把安全責任制度落實到個人。

2、質量風險的控制措施

項目質量的風險也是本項目重要的風險控制內容之一。由於風機基礎和承臺均使用大量混凝土，混凝土質量尤爲關鍵，應嚴格把控。此外鋼筋的綁紮、水泥標號、碎石的潔淨度都能夠影響承臺澆築的質量，也需要嚴格控制。另外整個承臺澆築必須保證連續，這些都是風力發電場混凝土工程的關鍵點。應加強設備到貨驗收工作，保證到貨設備達到合同要求的技術參數和質量，嚴把設備安裝前的第一道關，在設備安裝期間要明確安裝標準，杜絕讓步接受，不把設備問題和安裝質量問題遺留至生產期。在風力發電機組運輸和吊裝的過程中一定要小心作業，同時應該適當採取包裝措施保護好大型機組的構件，避免運輸和吊裝過程中的損壞。

3、經濟風險的控制措施

風力發電項目本身因投資大、資金回收、政府電價控制等因素的影響，在資金方面就比較敏感。因此工程造價的控制也是經濟風險中最應該控制的一項內容。在項目實施階段，首先要做好招標標段劃分，儘量不要拆分標段，保證各標段有飽滿工程量，以降低投標標價，各標段的概算價格在招標前就要計算得出，爲招標價格提供參考。針對施工合同要嚴格控制設計變更和簽證，在結算階段要特別注意技經工作中工程量和單價的結算，最好開展第三方把關。同時要注意抓緊落實項目資本金，要在管理層面上下大力度，保證資金的良好循環和運轉，減輕項目因爲籌融資而產生的風險。在應對稅率風險時，可以採取兩個措施。一是根據國家產業政策的宏觀調整方向來調整公司的運作和投資方向，二是工程項目公司可以事先同我國政府相關部門簽署協議，在稅率的浮動幅度超出了某個預定的範圍時，此時政府應對承擔補償公司的損失。

4、自然環境風險的控制措施

首先是前期測試數據可能會隨着環境的變化而變化，對測風塔的數據進行校驗，爲風資源評價提供科學的基礎數據，爲項目立項提供科學依據。可對現有測風塔進行持續觀察分析，爲後期擴建項目更準確的進行微觀選址和發電量測算提供有力依據。再者自然環境對項目的影響不可小覷。風力發電相應範圍要積極桌號預防工作，嚴格按照規範進行操作和施工，做好設備和機械的日常維護，保證風力發電設備的正常工作。還要購買一定的保險，將很大程度的自然風險轉移。

四、結論

目前，風險管理雖已逐步應用到大型項目管理之中，但在風力發電項目領域，項目管理及更深入的風險管理，無論是理論研究還是實踐應用都尚未廣泛開展，與國外同行和國內其他科學研究和應用現狀相比，還有較大差距。項目實施過程中在設備選型、工程實施、發電執行、上網銷售等環節，存在較多普遍性問題，使得風力發電項目建設雖然啓動較快，但普遍出現收尾拖延、預算超支、達不到財務預期收益等許多現實問題。因此，我們必須要嚴格控制海上風力發電項目的風險管理，將風險降到最低，使企業利益最大化。