淺析美國大學圖書館合作書庫PASCAL建設研究論文

1 合作書庫產生的背景

近年來美國高校圖書館購入了大量新書。據美國學術和研究圖書館協會（ARL）統計，2001至2002年，128個ARL成員圖書館購入新書達950萬冊，平均每個圖書館年購進圖書3.7萬冊。如果把這些圖書一本一本地排起來，長度可達362公里。近十幾年來，雖然美國很多大學圖書館都建起了寬敞明亮的新館舍，但是隨着以讀者爲中心的管理理念不斷深入，建築設計師們在設計圖書館時往往會考慮增加公共空間的面積，減小書庫面積，因而很多圖書館不得不把自己利用率相對較低的數百萬冊圖書系統有序地搬出圖書館，搬到校外由若干個學校共同租用的永久性書庫裏，這樣的書庫就是合作書庫。有專家甚至坦言，一個圖書館無論建築面積有多大，最多也只能有100萬冊左右的館藏，其餘的圖書必須作爲圖書館館藏的有機組成部分存放在校外的合作書庫裏。

合作書庫採用的幾乎都是錯落有致的高密度書架。圖書的排列打破了傳統的模式，按照圖書的利用率來排架。利用率高的圖書放在高書架上，便於工作人員存取。這樣，書架的利用率可以提高七倍，有效地解決了書庫空間問題。合作書庫主要透過聯機目錄向讀者揭示館藏。PASCAL是美國大學圖書館之間合作藏書的典範，也是美國目前最大、最具有影響力的合作書庫。

2 PASCAL

Colorado大學圖書館系統文獻資源合作儲存和檢索服務中心（Preservation and Access Service Center for Colorado Academic Libraries，簡稱爲PASCAL）書庫是美國當前比較有影響的合作書庫。PASCAL由四家圖書館組成：Colorado大學（簡稱CU）Boulder分校Norlin圖書館、Colorado大學Denver分校圖書館、Colorado健康研究中心Auraia圖書館和Denver大學Penrose圖書館，這些大學既有公立的也有私立的。PASCAL不僅是美國圖書館間最早的合作書庫之一，更是目前美國唯一的一個公立圖書館與私立圖書館成功合作的典範。

PASCAL把四個圖書館利用率相對較低的圖書集中起來，透過聯機目錄向讀者揭示館藏，向成員館內外的每一個讀者快速提供文獻服務。PASCAL中心書庫目前位於CU的Fitzsimons新校區內，於2001年3月正式對外開放，截至目前有館藏160萬冊（件）。PASCAL書庫的圖書排架非常藝術，所有文獻資料透過分門別類，根據尺寸大小統一儲存在30英寸高的高密度書架上。書庫裏面一年四季恆溫，溫度控制在15度左右，相對溼度爲35％。每一個成員館都有權利和義務把自己的文獻及讀者需求提交給PASCAL。每一個成員館之間相互合作，在PASCAL藏書政策的指導下，爲不同的讀者提供一流的文獻服務。

PASCAL四個成員館的辦館方針和服務宗旨是有差別的，因而其藏書結構也各具風格。Boulder分校Norlin圖書館是ARL成員館，該校博士學位點達44個。在上世紀90年代中期，該校在校大學生就高達22000人，圖書館藏書達300餘萬冊；Colorado健康研究中心Auraia圖書館是全州唯一的州立醫學圖書館，1995年該中心有學生2600多人，圖書館藏書達27萬冊。該中心的Auraia校園有學生23000人，圖書館藏書60萬冊。Denver大學是美國落基山地區最古老的私立大學，在校生爲9500人，其Penrose圖書館藏書達100多萬冊。

上個世紀90年代中期，四個圖書館都開設了校外書庫，只不過沒有實現實質性的融合。四個學校都位於Denver大都會圈內，圖書館書庫的面積都很狹小。針對這種情況，四家圖書館都曾經專門設計過特殊的書架，在保證閱覽面積以及公共活動空間的前提下擴大書庫藏書空間。四家圖書館都沒有籌建新館或對老館進行改造。Boulder分校Norlin圖書館斥巨資在校外專門租用了臨時書庫，但是效果不好。事實證明，無論是建設新館或者是對老館進行改造，無論租用臨時書庫或者是限制學生閱覽室及公共空間的面積，都不是解決問題的根本。只有把幾個圖書館聯合起來，統一在校外建造一個規模宏大的公共書庫，統一管理，這纔是解決問題的根本出路。PASCAL合作書庫建設有效地解決了圖書館館藏空間相對不足、文獻資源建設經費相對緊張的矛盾，提高了各館文獻資源的利用率。

PASCAL的日常管理主要有兩方面的經費來源：一是CU的正常下撥經費；二是各成員館按照一定的比例向中心書庫交納一定的費用；三是對部分讀者收取適當的費用，以彌補經費上的不足；四是社會各界的無償資助。

3 Prospector聯機目錄

1998年，PASCAL建立了聯機目錄數據庫Prospector，該數據庫把PASCAL成員館的圖書目錄合併在一起，成爲一個統一的目錄體系，讀者只需透過Prospector就可以方便地檢索到這些圖書館的所有藏書。

Prospector不僅僅包括PASCAL四個成員圖書館的書目數據，還合併了Colorado州和Woyming州23家圖書館的書目數據庫，其中包括大型的公立大學圖書館、中等規模的私立大學圖書館和公共圖書館，把Denver公共圖書館自動化系統、Colorado圖書館自動化系統和Woyming圖書館自動化系統等大型的圖書館自動化系統有機地融合在了一起，除此之外還合併了若干個小系統，如FortCollins公共圖書館系統、Denver大學法學圖書館系統等等。Prospector其實就是PASCAL的中央數據庫。目前登記註冊讀者超過50萬人，揭示藏書達200多萬冊。

Prospector聯合目錄的建立爲PASCAL的運作提供了最大的便利。Prospector的聯機數據與各成員館實現同步更新，任何Prospector的終端用戶都可以方便地瀏覽PASCAL的基本館藏，不管其成員館使用的是哪個圖書館自動化系統，這有力地促進了圖書館之間最大限度的資源共享。

4 PASCAL的運作及管理

4. 1 PASCAL的任務和目的

PASCAL的主要目的就是實現資源的充分共享。爲了促進成員館之間館藏文獻資源的合作建設，制定長遠的藏書規劃，建立合理高效的用人機制，PASCAL專門成立了由四個人組成的管理領導小組，這四個人分別來自四個成員館，他們都是圖書館的館長或相關部室的主任。PASCAL旨在促進各成員館利用率相對較低但又極有學術價值的圖書的儲存和利用，使這一部分文獻資源最大限度地向讀者開放。由於PASCAL館藏文獻全部向讀者開放，因而很快就成了美國中西部地區頗有影響力的文獻資訊資源中心。

對於各成員館運送來的各種圖書，PASCAL有自己一整套的管理辦法。各圖書館的藏書都各具特色，集中到PASCAL中心書庫之後都會單獨放置，每個成員館對自己所提供的文獻資源有優先使用的權利。PASCAL盡力保持各圖書館館藏圖書的原有特色，借閱制度儘量與原圖書館保持最大限度的一致。各圖書館在上交圖書時，必須向Prospector上傳機讀數據。

4. 2 PASCAL圖書的所有權

美國圖書館之間建立合作書庫始於1999年，因爲PASCAL藏書均爲各成員館的財產，因而對圖書的`所有權就有了爭議。PASCAL認爲[9]，不管是哪個圖書館送上來的圖書，只要進了PASCAL的密集書庫，其所有權就應當歸屬於PASCAL，這也寫進了PASCAL的管理章程。很多圖書館因此就不再願把自己的館藏圖書無償“捐獻”給PASCAL了。出於自身發展的需要，目前世界上還沒有一所這樣的圖書館，把自己的館藏資源搬到了外面，但不記在自己的賬上，因爲圖書館的館藏資源統計是一個重要的考量指標。

PASCAL能夠在美國圖書館界產生重大影響，依賴的就是其簡明、快捷、安全、高效的文獻資訊資源傳遞服務。文獻資源聽有權既然歸屬於PASCAL，PASCAL就有權採取一切措施保證文獻資源最大限度的流通。PASCAL書庫中所有的文獻資源在Prospector都可以檢索到，所有參與Prospector建設的23家圖書館都有權利用這些文獻。對此，各成員館意見較大。首先，部分圖書館認爲，自己向PASCAL提供的文獻資源，其中一部分爲極有學術價值的稀缺資源，如果將這部分文獻資源完全向公衆開放，就侵犯了他們的利益，他們希望將這部分文獻資源以館際互借的形式向讀者開放。但是PASCAL認爲，目前館際互借在美國還不是很普及，而且手續繁雜，限制了讀者的使用。

第二，還有一部分圖書館在平時工作中極其重視文獻資源建設，他們在選購文獻資源時，對每一種文獻都精挑細選，從而形成了自己很有特色的館藏體系。如果將這一部分文獻資源遷出圖書館，就損害了本館的館藏體系。但是迫於空間緊張，各成員館還是把自己的文獻搬到PASCAL合作書庫中來。即便如此，對於那些古籍善本，雖然利用率幾乎爲零，但是在PASCAL書庫中也是絕對見不到的。因而要想進一步完善和優化PASCAL的館藏結構，提高館藏質量，PASCAL還有很長一段路要走。

4. 3 PASCAL圖書的選送

（1）選送程序

PASCAL的目標就是建設一個能夠貯存、記錄人類知識文明載體的大型聯合文獻資源庫。PASCAL竭力爲所有讀者提供所有文獻的最後一個複本，自己擔負起“以藏爲主”的責任，力爭讓每一個成員館從“藏用結合”的功能模式轉變爲“以用爲主”的模式。各成員館在向PASCAL遞交圖書時，必須遵守一整套的程序。PASCAL規定，PASCAL只接收那些在各成員館中利用率相對較低、學術價值相對較高的文獻。“利用率相對較低”的圖書由各圖書館自己來界定。

“利用率相對較低”的圖書指的是那些幾乎不被讀者使用的圖書。“利用率相對較低”有兩個方面的含義：一是指向讀者開放但幾乎沒有被讀者借閱的圖書，例如超越讀者專業範圍的專業性圖書、陳舊圖書等。這一類的圖書是相對的，某類圖書在這個圖書館利用率較低，但對於另外一個圖書館的讀者來說，可能就是熱門書了；二是不向讀者開放的圖書，如古籍善本、孤本書等。前一類的圖書各圖書館都自願送到PASCAL，但是後一類圖書在PASCAL書庫裏就很難見到了。“學術價值相對較高”與“利用率相對較低”基本上是一個概念，正是由於圖書的學術價值高、專業性強，所以這部分圖書的讀者羣就相對較少，因而“利用率相對較低”。每一種圖書，各圖書館向PASCAL只送一本，PASCAL力爭使自己的庫存複本最小化。PASCAL管理制度規定了什麼樣的複本應該儲存在PASCAL書庫中，PASCAL書庫只求品種齊全，不追求過多的複本。

PASCAL的成立爲四個學校圖書館的文獻資源建設提出了挑戰。PASCAL儘量保持館藏圖書的系統性和全面性，但是部分圖書館認爲不應該將自己的單冊圖書交給PASCAL。Colorado大學Boulder分校Norlin圖書館作爲ARL的成員館，其主要任務是“藏用結合，以藏爲主”，這與PASCAL的宗旨相沖突。PASCAL只收藏單本圖書，這從一定程度上影響到了成員館的藏書體系。

（2）選送標準[10]

各成員館向PASCAL呈送圖書的一般標準是：已經受到腐蝕、浸水、蟲食或者易燃、被弄得面目全非的文獻資料，即便符合PASCAL的收藏原則，但也絕對不允許進入PASCAL中心書庫。另外，對於不同形式的文獻載體，選送標準也不一樣。

一般圖書及學位論文。單本圖書是指沒有複本的圖書。這樣，同一種圖書，四個圖書館遞交到PASCAL書庫裏最多有四本。如果各圖書館重複選送，PASCAL只會選出一本放在書庫裏。選書權力由PASCAL的工作人員來決定，但是PASCAL工作人員應將遴選的結果及時通知各成員館，在通知他們之前，絕對不能隨意處理或丟棄他們呈送上來的任何文獻。

連續出版物。對於連續出版物，各圖書館重複訂購的可能性比較大。與圖書一樣，每一種連續出版物，PASCAL只接受一套。在收集連續出版物時，PASCAL注重出版物的連續性、完整性和系統性。對於各成員館呈送上來的連續出版物，PASCAL會認真挑選，組成一套，永遠地放在書架上。各成員館若有需要，都可以向PASCAL提出長期借閱要求。在PASCAL的書架上，連續出版物在所有的文獻類型中所佔比例高達70％。

4. 4 PASCAL圖書的分編

PASCAL中心書庫一般不接受圖書的分編工作，分編工作在文獻資料呈送到PASCAL中心書庫之前由各成員館已經完成。各成員館在上傳圖書的同時，必須上傳相應的MARC數據。PASCAL要求各成員館必須對所選圖書做完全、準確的編目，因爲這些編目記錄是讀者透過Prospector可以查閱和檢索文獻資源的唯一途徑。

PASCAL要求各成員館對選送圖書做完全編目。完全編目記錄包括：責任者項、題名項、輔助題名項、載體形態項、出版發行項、主題項和附註項。如果成員館由於條件所限不能提供完全編目，那麼應該至少提供K級編目，K級編目要求著錄完全編目中的前五項，後兩項可以不予著錄。對於特殊形式的載體，對編目的要求可以適當降低[11]。

4. 5 PASCAL圖書的流通

文獻資源最大限度地對讀者開放，實現所有讀者的公平借閱，建立星羅棋佈的服務網點，這是任何一家圖書館所追求的最高境界，PASCAL也不例外。借閱PASCAL書庫中的文獻資源，一般都要經過以下幾個步驟：①讀者向Prospector書目數據庫發出借閱請求，如紐約的一個讀者想借閱PASCAL的圖書，他就必須先對Prospector進行書名檢索；②Prospector在接到讀者的借閱需求後立即做出響應，在書目數據庫中調出相關資訊，並把這本書的館藏地址及時發給PASCAL書庫管理人員；③PASCAL書庫管理人員按照Prospector提供的館藏地址查找此書，並透過一定的方式把此書傳遞到讀者手中。PASCAL不但爲自己成員館的讀者提供文獻傳遞服務，而且還爲社會讀者免費提供服務。據統計，在2003年PASCAL的圖書借還量中，有22％的圖書是提供給非PASCAL成員館讀者的，2004年和2005年度這個比例還在一直攀升[12]。

借閱期限也因文獻載體形式的不同而不同。一般情況下，物理文獻可以借閱。專題著作的借閱期限是55天，可以續借一次21天；連續出版物借閱期限是17天，不能續借。多媒體文獻如光盤、磁帶的借閱期限與連續出版物一樣。每個讀者最多可以借閱15冊（件）的文獻。對於非物理文獻，如虛擬文獻資源、網上資源等等，PASCAL可以向讀者提供複印、打印、掃描、照相等服務，但是要收取一定的費用[13]。

5 結語

PASCAL把四個圖書館利用率相對較低的圖書整合起來，透過Prospector全面向讀者揭示館藏，並最大限度地對讀者開放。不管這些文獻資源原先爲哪些圖書館所有，但是一旦被搬到了PASCAL，就一律歸PASCAL所有。在平時工作中，四個圖書館很好地配合了PASCAL的各項工作，也正是由於四個圖書館的通力合作，PASCAL從一個名不見經傳的輔助書庫，在較短的時間內迅速發展成了區域性的文獻資源中心。

各類型文獻資源複本問題比較複雜。各圖書館其實看重的只是PASCAL樣本庫的作用。隨着文獻資源的不斷增多，PASCAL書庫日漸緊張。2005年底，PASCAL書庫還有大約不到一半的空間，按目前的文獻增長速度最多可以再用上5—10年的時間[14]。

PASCAL收藏的只是利用率相對較低的文獻，但是利用率雖然較低，並不意味着這些文獻只是一堆廢紙。實際上，越是利用率相對較低，越是具有較高的學術研究價值，而且也往往由於這些文獻資料的存在才使得各圖書館形成了自己的館藏特色。各圖書館應積極主動地把自己極有價值的文獻資源交給PASCAL，讓成千上萬的館外讀者共同分享這些文獻。據研究，在PASCAL用戶羣中，25％的借閱需求是非PASCAL成員館的讀者提出的[l5]。也正是基於館外讀者的考慮，很多圖書館纔會心甘情願地把自己的文獻資源搬到PASCAL書庫中來。PASCAL被各成員圖書館視爲自己的第二書庫。目前，很多圖書館包括一些公共圖書館也都紛紛提出申請，要求加入PASCAL。目前，PASCAL正以前所未有的速度發展着，相信在不遠的將來一定會成爲世界上具有重要影響的文獻資源合作中心。