審計問題自查報告（通用5篇）

時間過得太快，讓人不知所措，工作已經告一段落了，回顧這段時間的工作，既存在亮點，也存在不足，這時候，最關鍵的自查報告怎麼能落下！在寫之前，可以先參考範文，下面是小編爲大家整理的審計問題自查報告（通用5篇），僅供參考，歡迎大家閱讀。

審計問題自查報告1

根據總行下發的《銀行稽內控風險排查工作實施方案》的總體要求我支行堅持“標本兼治、重在治本、查防結合、重在防範、經營發展、內控優先”的總體原則。針對方案的具體要求進行了全面自查現將營業室自查情況彙報如下：

一、儲蓄存款業務

儲蓄存款業務嚴格執行個人存款帳戶實名制無虛開戶現象。針對存款大存、取款頻繁帳戶進行檢查不存在公款私存現象。利率使用準確無擡高存款利率無多提少提應付利息現象。檢查各類儲蓄存款登記簿的設定和使用情況其內容及時、正確、完整。

二、企業帳戶管理

對帳戶的開立資料進行了全面的檢查嚴格按照內控制度和規定執行。無違反規定開立基本帳戶、一般帳戶、專項帳戶和臨時帳戶的現象無混淆單位性質和資金性質開立帳戶情況不存在一個單位開立多個基本戶和在同一銀行開立不同帳戶的情況。開戶單位的開戶資料齊全符合帳戶管理規定不存在未經人民銀行批准擅自開立帳戶的現象無先開戶、後補批的情況。

三、內部結算檢查

1、印章管理檢查

按規定建立業務印章管理制度並對印章的制發、啓用、保管、使用、停用、上繳和銷燬等作出明確規定並按規定嚴格執行。

2、有價單證及重要空白憑證市檢查

有價單證及重要憑證的管理符合規定實行專人保管無混用和混合保管的現象落實查庫登記制度會計主管按規定進行查庫查庫記錄規範、完整無塗改記錄簿規範、完整領用手續齊全領用合規記錄完整。

3、賬務組織檢查

分戶賬檢查無憑證代賬現象帳戶設定齊全、完整設立真實分戶賬的戶名與開銷戶登記簿以及預留印鑑卡的名稱一致。各種登記簿的設定齊全記載內容真實及時並與有關分戶賬數據一致。各類餘額表數據一致無虛增、虛減現象。

四、對存、貸款及承兌匯票等業務的檢查

對大額存單及相關的承兌匯票和大額存單業務進

行全面檢查銷戶手續合規。對公存款單位的存款資金來源正常貸款資金走向正常無以貸轉存的情況存款利息使用正確計算正確。

五、對跟蹤貸款和承兌資金流向的檢查

嚴格按照合同規定實用貸款資金和承兌資金對風險因素進行了及時的彌補並採取了有效措施。我支行已經對內控風險建立了長效的管理機制同時建立了檢查制度將案件防控作爲一項基本的管理工作。xx年將力圖繼續保持我支行“零案件”的防控目標。

審計問題自查報告2

感謝財務處在8月中旬組織對大江傳媒下屬相關單位在財務管理制度及帳務處理上的內部審計工作，透過這次內審，網站充分認識到了平時工作中的不足之處。對於這次內審結果，我們虛心接受財務處的指導意見。現結合各分公司、子公司的實際情況，對此次內審工作中指出的問題做如下闡述：

1、網站會計人員因不瞭解母公司在固定資產處理上採取的相關制度，導致固定資產實際入帳時，存在起始計量金額的確定，殘值率的'估算上存在與母公司計算口徑不一致的情形。內審工作結束後，網站已在8月份按財務處的意見對所有入帳的固定資產統一改按3%的殘值率追溯調整累計折舊金額。

2、贛州、上饒、宜春、吉安四家分公司都於今年3月份左右成立，分公司出納崗位由行政人員兼任，工作之初都缺乏基本的財務理念，甚至個別分公司財務崗還出現離職現象，導致一些費用在報銷上缺少必要的附件，如辦公用品的零星採購無對應的採購清單；招待餐費無事先申請的用餐單；大額的辦公設備採購只有相關領導的審批報告。內審工作結束後，網站會計對財務憑證進行了仔細自查工作，結合內審中指出的問題憑證，完善領導審批手續，儘量補齊附件。對於各分公司負責人產生的費用，無論金額大小，都必須先經分管編委領導審批後再做報銷處理。

3、南昌房網科技公司及大江電子商務公司因屬大江傳媒的控股公司，財務管理制度上沒有完全按事業單位的財務政策進行管理，南昌房網科技公司在今年2月份的費用中有零星的菸酒類發票。

4、對於江西省家庭教育指導中心6月份收取江西大江教育諮詢有限公司20萬元款項事宜，內審工作結束後，經相關領導商酌，決定按網絡服務內容擬定合同，並計提相關稅費。

5、利潤反映不真實。由於xx年審計提出不允許計提當期分成成本，故大江傳媒及下屬分、子公司都未做此項工作，所以導致利潤虛增，收入與成本不配比的情況。

透過此次內部審計，網站會計認識到自己在工作中的不是，希望財務處平時能加強對網站會計人員的內部培訓，提高財務覈算水平。網站會計人員也會加強自身學習，逐漸提升業務水平，及時瞭解財務處相關管理制度，做好會計覈算和監督工作，深入瞭解公司業務，及時發現反映問題，加強與母公司財務總監的溝通。

審計問題自查報告3

20XX年，我局在縣委、縣政府及上級審計機關的正確領導下，以黨的十八大精神爲指導，落實科學發展觀。積極完成各項工作任務，較好地發揮了審計監督職能。爲加強人口和計劃生育工作，現就我局xx年人口和計劃生育工作進行自我考評。

一、宣傳教育

加強政治思想教育，提高思想覺悟。利用各種會議學習貫徹中央、省和市縣計劃生育工作相關方針、政策、法律、法規、上級有關檔案和各級領導講話精神，提高思想認識，每個人員都自覺在思想上和行動上和上級黨委、政府保持高度一致，確保各級黨委和政府有關人口和計劃生育工作文件精神得到很好貫徹落實。

二、基礎業務工作

強化工作制度，單位計劃生育有序開展。爲了搞好單位計劃生育工作，研究制定XX縣審計局計劃生育工作制度，加強對全局已婚育齡人員建檔工作，按時向計劃生育管理部門和社區上報計劃生育統計表及調查表。認真開展計劃生育服務與管理工作，定期對育齡婦女進行孕檢，並進行登記，確保單位計劃生育工作落到實處，加強相關資訊通報情況，確保資訊暢通。

三、生育政策執行情況

制定工作計劃，確保全年工作任務落實。年初單位制定人口和計劃生育工作計劃，局領導高度重視和全體人員共同努力下，計劃生育工作開展認真細緻，幹部職工政治思想覺悟高，能認真貫徹黨路線、方針，執行國家政策，執行縣委、政府有關計劃生育工作規定和措施。計劃生育工作開展好，育齡婦女採取避孕、絕扎措施。

四、保障措施及配合

建立健全組織領導機構，把計劃生育工作擺上重要工作議事日程。爲了進一步搞好單位人口和計劃生育工作，我局成立了人口和計劃生育工作領導小組，局主要領導同志任組長，分管領導同志任副組長，各股負責人爲成員的領導小組，確定分管領導，計劃生育管理人員，具體負責單位計劃生育工作，結合本單位實際情況，制定計劃生育相關制度，每季度對計劃生育工作進行總結考覈，及時上報總結和考覈材料。

審計問題自查報告4

根據青委密（XX）2號《關於組織開展專項保密檢查的通知》，我局按照檢查工作要求組織了檢查，現將自查情況報告如下：

一、領導重視，健全組織

爲進一步加強保密工作管理，組織開展好專項保密檢查工作，我局領導作出了專門批示，要求明確任務，落實責任，切實加強保密工作檢查，並研究決定成立專項保密檢查領導小組，由副局長朱民任組長，辦公室主任賴偉春任副組長，徐海龍、戴偉爲工作成員，形成一級抓一級、一級管一級、一級向一級負責的保密工作責任體系。

二、制定要點，有序部署

年初根據《青浦區保密委員會關於XX年保密工作要點》（青委密〔XX〕1號）以及區委保密委會議紀要（青委密辦〔XX〕2號）工作要求，結合我局工作實際，制定了XX年度保密工作要點，提出了XX年保密工作的目標要求、工作內容和工作重點，明確責任領導、責任部門和責任人員。同時繼續將履行保密責任納入全局目標管理考覈內容，嚴格獎懲措施，推動保密管理工作健康有序開展。

三、認真實施，嚴格檢查

加強計算機網絡安全管理，嚴格實行物理隔離，定期檢查，從源頭上堵塞失密泄密隱患。採取互聯網與內部辦公網絡物理隔離的辦法，減少涉密計算機泄密的機會，設立了專門的計算機與互聯網相連，供審計人員上網查閱資訊資料；定期對上網進行安全檢查；實行優盤、移動硬盤等外接設備使用登記制度，嚴格涉密載體的使用管理，進一步做好了涉密載體的清理、清查和登記工作，確保國家祕密和被審計單位的商業祕密絕對安全。

四、強化管理，防範風險

加強保密工作學習、宣傳。高度重視保密工作，加強《保密法》的宣傳，每年組織一次保密專題學習，將保密要求與業務工作同部署、同要求、同安排，同時結合全局會議，反覆重申保密工作的重要性，提出保密目標管理要求。

加強保密制度建設。建立保密工作雙月檢查制度，完善雙月保密檢查臺賬，定期報告雙月保密檢查情況。完善日常保密工作檢查制度，開展保密檔案、檔案、保密信訪件的登記、流轉、註銷工作檢查，確保全年保密件無遺失。完善保密檢查糾錯機制，及時指正疏漏環節，確保全局各部門、每位幹部保密檢查全覆蓋、無過失。

加強工作檢查。將保密工作貫穿於審計工作的各個環節，定期不定期開展檢查，切實保守好被審計單位涉及的國家祕密、商業祕密和工作祕密。加強對外出攜帶手提電腦、涉密軟盤、光盤、u盤等載體的管理和檢查，嚴防因丟失造成涉密資訊的泄露，確保保密工作不存漏洞。

總之，我局在開展保密工作中，領導高度重視，具體措施有力，督查效果明顯。但我們清醒地認識到，保密工作是維護國家安全和利益的重要手段，是維護國家統一、民族團結和社會穩定的重要保障，我們在今後的工作中，要不斷完善地制度，加強保密工作管理，把保密工作各項要求切實落到實處，確保無泄密事件發生。

審計問題自查報告5

一、組織領導有力，工作有序開展，我局高度重視政府資訊公開工作。

一是加強組織領導，建立了局長爲政府資訊公開工作第一責任人、分管領導爲具體負責人的領導小組，辦公室兩名同志具體負責資訊公開日常工作。二是我局結合本部門實際制定了審計局政府資訊公開工作計劃，逐項分解任務到人，確保工作落實、責任落實、責任人落實。按要求確定公開事項、上報程序，將審計職能、辦事條件、辦事程序、辦事紀律公開，以適當方式向羣衆公示。三是年初，我局制定了政府資訊公開總體規劃，確保年度有安排，實施有措施、工作有總結，經驗有交流。四是開展政府資訊公開工作督查調研，及時按要求上報了政府資訊公開相關資訊、自查報告和有關資料，我局共按要求公佈了概況、計劃總結、法律公文、工作動態資訊共149條。

二、建立政府資訊公開制度、主動接受上級部門監督。

1、及時完善政府資訊公開工作制度。對在互聯網上發佈的內容由分管領導進行保密審查，對具體負責人進行了嚴格的網上資訊報送培訓、保密培訓，同時還建立了責任追究制度，堅持“誰主管、誰負責，誰公開、誰審查”的原則，對政府資訊公開中出現的問題將嚴格、及時追究有關人員的責任。

2、對我局的政府資訊公開主動進行了評議考覈，採取了切合實際、多形式、多渠道、多層面的評議考覈。以黨建目標考覈爲契機召開的滿意度測評會，對我局在黨務、政務公開以及廉政紀律執行方面進行民主測評，取得了較好的效果。

3、主動接受監督。從開始實施政府資訊公開到目前爲止，從未接到任何投訴。

4、建立健全激勵機制，做到獎懲分明，確保政府資訊公開工作有序開展。

三、精心編制，嚴格審覈政府資訊公開的內容。

1、我局編制、公佈了政府資訊公開指南、公開目錄和年度總結報告、年初計劃等，以此規範政府資訊公開內容，同時結合本局實際及時修訂和補充完善了政府資訊公開指南和目錄。

2、由專人負責政府資訊公開工作，及時維護和更新政府資訊公開內容。做到公開內容全面真實、及時準確、重點突出、羣衆滿意。

3、及時主動公開了本部門的機構簡介、領導分工、工作動態、計劃安排以及應該面向社會公開的政府資訊，特別是本部門的便民措施、工作制度、審計工作開展情況。

四、政府資訊公開取得實效。

1、運用各種便於公衆知曉的形式傳遞政府資訊，爲公衆提供快捷、方便的服務，保證政府資訊公開及時有效，方便羣衆及時完整地獲取政府資訊。

2、對我局制度、審計法律法規等內容實行了長期公開，審計計劃階段性工作實行逐段公開，日常工作實行及時公開、審計動態實行隨時公開。

3、對事關全局、涉及公衆普遍關注和公衆切身利益的重要事項實行決策前公開、實施過程動態公開和實施結果公開。從未發生因政府資訊應公開而沒公開或不應公開而公開、公開不及時等情況造成的事故或羣衆投訴。