不同發展階段研發聯盟執行研討的論文

編者按：本文主要從R聯盟價值創造特點分析；R聯盟穩定性發展曲線與階段劃分；R聯盟不同執行階段穩定性分析與緩解機制；研究結論與討論進行論述。其中，主要包括：企業的研發環節越來越體現出專業化、市場化和外包化的發展趨勢、R聯盟價值創造方式與規模型戰略聯盟獲得低成本優勢不同、R聯盟以技術創新爲主要內容，以知識、技能的開發、創造與利用爲主要目標、R聯盟的創新成果多以技術發明與創新專利、科技論文等形式體現、R聯盟探索階段穩定性因素分析與緩解機制、R聯盟振盪階段穩定性分析與緩解機制、R聯盟融合階段穩定性分析與緩解機制、R聯盟調整階段穩定性分析與緩解機制等，具體請詳見。

摘要：在經濟全球化和知識經濟的背景下，隨着國際產業分工的發展，企業的研發環節越來越體現出專業化、市場化的發展趨勢。企業爲了適應技術創新快速發展的要求，在不確定的市場環境下，紛紛建立研發聯盟。文章首先研究了R聯盟價值創造的特點，描繪出聯盟穩定性隨聯盟發展的變化曲線。接着將R聯盟劃分爲探索、振盪、融合和調節四個階段，並對聯盟不同發展階段的穩定性影響因素和緩解機制問題進行探討。

關鍵詞：R聯盟；執行階段；穩定性；緩解機制

隨着經濟科技的發展與全球產業分工的深化，企業的研發環節越來越體現出專業化、市場化和外包化的發展趨勢。市場競爭的日趨激烈和在極具不確定性的經營環境下，中小企業無法單獨承擔研發的高成本與高風險，單個大型企業也不再可能壟斷先進技術和強制推行行業技術標準。因此建立R聯盟不僅適合於中小企業也更廣泛被應用於大型企業之間。然而與其它聯盟類型不同的，R聯盟以技術開發知識、技能的學習與創造爲重點，其價值創造方式具有長期性、滯後性和隱性化的發展特點，因此R聯盟的發展更具不確定性，聯盟效益具有模糊性和難以測量性，合作關係的發展更具不穩定性，而在R聯盟的發展中如何識別到這種不確定性和保持聯盟的穩定性非常必要。

儘管已有學者對聯盟穩定性的理論依據與緩解機制方面作了大量的研究，但是在某些方面還存在着不足，其中李垣等指出主要是研究思維的線性化和靜態化。雖然Gulati指出聯盟在很大程度上是一個聯盟各方相互作用的動態過程，聯盟也存在生命週期，Boddy將聯盟過程劃分爲初創、建成、成熟和衰退四個階段，Robert等人建立了包括預期、評價、協作、投資、標準建立和決策等七個階段的聯盟週期模型，Ring等從聯盟中的活動入手將聯盟過程劃分爲談判、承諾和實施三個階段，但是在聯盟發展的各個階段中，影響聯盟穩定性的因素有那些，以及應採取怎樣的緩解機制問題沒有受到足夠的關注。本文首先分析了R聯盟價值創造的特點，據此將聯盟發展分爲探索、振盪、融合和調整四個階段，並對各個發展階段穩定性影響因素和緩解機制問題進行了探討。

一、R聯盟價值創造特點分析

R聯盟價值創造方式與規模型戰略聯盟獲得低成本優勢不同，R聯盟是一種知識型聯盟或技術創新聯盟，其價值創造方式體現爲研發資源的綜合利用，發揮資源間的協同效應和知識資源的學習內化等更爲重要。因此衡量其合作成功的指標也有別於規模型戰略聯盟的銷售額、市場佔有率的高低，而是技術創新頻率與成功率、技術開發週期、新技術的市場競爭能力與技術的全球領先性，以及更多的隱性化指標。

R聯盟以技術創新爲主要內容，以知識、技能的開發、創造與利用爲主要目標，而技術創新的成功不僅需要大量的技術資訊，更需要豐富的市場資訊。因此R聯盟的成功不僅需要聯盟企業之間研發戰略目標、聯盟組織與控制方式、聯盟研發內容與範圍上的一致，更需要基層研發人員之間頻繁的正式與非正式資訊交流與溝通，Amalya·L·olive指出當聯盟研發人員之間資訊交流和共享活動與組織的正式規章制度發生衝突的時候，人們更加傾向於打破這種正式的規則，從而建立一些有利於資訊交流的隱性原則。爲了使研發聯盟更有效的執行，也需要聯盟企業內技術開發、生產、銷售與營銷等部門之間資訊的交流與共享。因此研發聯盟價值創造不僅需要聯盟企業之間資訊資源的綜合利用，也需要企業內各個部門之間資訊資源的綜合利用。

R聯盟的創新成果多以技術發明與創新專利、科技論文等形式體現，這些新技術從創意產生、生產研製以及投放市場產生經濟效益需要經過較長的一段時間，並且這些技術專利的成熟度和現實生產製造的可行性、將能產生多大的經濟效益等方面存在很大的不確定性，只有經過市場長時間的檢驗才能體現出來。因此研發聯盟價值創造與聯盟演化發展進程之間存在着明顯的不同步或經濟效益滯後的現象。

雖然研發聯盟在降低研發成本、分散研發風險和提高研發成功率等方面具有明顯的優勢，但是有學者指出，大部分的聯盟收益都將以隱性的知識資訊存在，諸如學習能力、知識吸收能力、技術開發經驗、技術變革適應能力與研發流程的改造以及聯盟經營管理經驗、能力的提高與增強、合作態度的改善方面，研發聯盟更是如此，這些方面的收益難以用簡單的一些短期量化指標如銷售量的提高、市場份額的擴大或利潤率的提高等來衡量，這樣既不科學也不合理。因此R聯盟價值創造的方式更具有隱蔽性和難以測量性。

二、R聯盟穩定性發展曲線與階段劃分

由於研發聯盟以技術開發知識、技能與經驗的學習與創造爲重點，其合作內容具有隱性化、模糊性等特點，其價值創造過程更具不確定性、合作關係發展更具不穩定性，因此隨着聯盟的發展，其組織結構和管理控制方式日趨複雜和成熟，聯盟合作關係處於動態的調整過程之中，穩定性發展曲線也將隨着影響因素的不斷變化而處於不同的振盪與發展狀態。其穩定性發展曲線將在企業組織與市場交易的穩定性之間螺旋發展（見圖1），據此可以將研發聯盟的發展劃分爲四個階段：探索階段、振盪階段、融合階段和調整階段。

在R聯盟的探索階段企業的主要聯盟活動爲潛在聯盟合作企業的選擇，包括研發資源互補情況、研發戰略目標與企業文化的相容性、聯盟合作意願與合作能力以及聯盟價值創造潛力的科學評估等。在此過程中，企業所掌握的潛在合作伙伴的資訊逐漸增多，但是並不全面和深入，並且存在不真實資訊的問題。因此研發聯盟的穩定性發展曲線由市場交易關係逐步上升，透過潛在聯盟合作企業之間初步的接觸，對潛在合作伙伴不切實際的期望也將逐漸趨於實際。

在R聯盟的振盪階段企業的主要聯盟活動爲研發戰略目標、合作研發內容與範圍等框架的確立，在聯盟組建中研發合作的關鍵問題上，諸如聯盟組織結構、聯盟管理控制方式、資訊交流與共享的範圍與程度、衝突協調策略和聯盟責任的明確與利益的分配等方面達成較爲一致的協議過程。因此這個階段需要聯盟企業組織之間頻繁的溝通與交流，在多輪的談判過程中，影響聯盟穩定性的衝突問題得到協調和解決，其穩定性發展曲線表現爲以較大的振動幅度而處於不斷的調整過程。

在R聯盟的`融合階段企業的主要聯盟活動爲聯盟企業組織、研發團隊和研發人員之間在技術開發的知識、技能與經驗方面大量而頻繁的正式與非正式資訊交流與溝通，使企業之間培養了相互信任關係，並制定了各種保持聯盟穩定性的規制，因此組織之間的文化差距、國家或產業背景之間的差距在企業之間的交流與溝通中將逐漸得到融合，但在合作過程中更爲深層次的價值創造障礙與衝突問題如研發決策慣性、合作人員的個性特徵、行爲風格以及價值觀念等的衝突問題對聯盟發展的穩定性和創新效率具有更大的影響作用，使聯盟穩定性發展曲線表現爲較小的振動幅度和較高的振動頻率，在市場交易的穩定性與企業穩定性之間發展着。

在R聯盟的調整階段企業的主要聯盟活動爲對研發戰略目標達成情況的評估，對研發合作效率的評估，對企業技術開發實力的評估和對聯盟企業依賴性的評估等。因此研發聯盟的發展有兩個趨勢：第一個方面是以聯盟合作交流溝通減少、聯盟成員滿意度下降、衝突得不到及時有效的解決、研發人員的大幅度調整爲表現特徵，聯盟合作研發過程不盡如人意，合作研發價值創造無法達成，或對聯盟效益的滯後性缺乏必要的耐心，從而使研發聯盟中止或解散；另一種情況是在前期良好合作的前提下，聯盟實現了研發的長期、中期與短期目標、各種顯性與隱性目標、硬性與軟性目標，並建立了企業組織層次與合作人員之間的相互信任關係，並有能力解決研發合作過程中所出現的各種誤會與衝突，因而聯盟穩定性進一步增強，以建立研發合資企業爲終結。

三、R聯盟不同執行階段穩定性分析與緩解機制

由於研發聯盟價值創造與獲取的不確定性與模糊性、合作關係發展的不可預測性等，在通常情況下，研發聯盟的成功就主要取決於在發展過程中聯盟企業適應環境的能力、駕馭聯盟的能力、消除各種誤會和衝突的能力、聯盟動態調整的能力，即保持研發聯盟的穩定性和高創新效率問題。因此保持聯盟穩定性的緩解機制就顯得非常重要。

1．R聯盟探索階段穩定性因素分析與緩解機制。在R聯盟探索階段中，聯盟穩定性強度取決於聯盟企業之間合作研發的意願與能力，以及企業的研發期望與現實狀況之間差距。另外企業聯盟管理經驗和以往合作的信譽也是影響穩定性的重要因素，TonyLendrum指出這也是能影響未來行爲且能規避合作機會主義傾向的重要因素。合作意願又決定於企業對外部研發資源的依賴性強度，當企業缺乏研發所需的某項資源特別是專用性資源時，企業就對外部研發資源具有較大的依賴性，其研發合作意願的真實性就越強，其研發合作態度、行爲與思維就越積極，當然企業也必須具有其它企業所依賴的專用性資源才能保持聯盟的穩定性，依賴性不平衡的聯盟也不會長久。聯盟企業之間研發合作能力主要取決於企業自身資源的獨立特徵和開放性程度，企業所具有的研發資源越獨立，則聯盟企業之間合作的相互依賴性就越強，資源整合效率和協同效應就越高，其研發合作的價值創造潛力就越大，而研發資源的開放性表明了該資源在研發合作過程中被學習或掌握的程度，失去研發資源的開放性會使企業失去對研發合作的耐心，如果開放性程度過高則核心資源存在泄漏的風險。企業研發期望與現實狀況之間的差距爲企業對聯盟價值創造期望與現實能力之間的差值，通常情況下，聯盟企業往往對聯盟創造價值的潛力過於樂觀，而對聯盟企業間的差距與衝突問題認識不足，因此許多聯盟執行效果差強人意。

綜上所述，在R聯盟探索階段消除聯盟發展不穩定性的主要緩解機制應集中體現在對潛在合作伙伴合作意圖、合作能力、價值創造潛力進行科學合理的評估，並預先採取措施消除誤會和衝突並防範合作過程中的機會主義傾向，努力消除企業對研發聯盟高期望與現實能力之間的差距。在瞭解企業合作信譽與合作經驗的前提下，對關鍵的合作意願與合作能力指標進行評估，在此基礎上選擇聯盟合作伙伴關係建立的類型，如圖2。當R意願與能力都較低的情況時，企業之間在R方面幾乎不存在合作關係，當然有時也出於商業道德、信譽等問題；而在合作意願高而合作能力低的情況下說明企業R資源的專用性程度不高或對外部企業的吸引能力不強，其建立的R聯盟關係短期內比較穩定，然而研發效率不高，使合作陷入空耗之中；在合作意願低而合作能力高的情況下，這也是當前普遍存在的情況，社會信用體系不健全、不完善，企業擔心核心技術泄漏等，因而不願與其它企業進行合作研發，當前條件下采取研發外包的方式是重要的選擇方式；只有在研發合作意願與合作能力都比較高的情況下，企業才應建立R聯盟合作關係，並對R戰略相容性等後續問題進行評估。

2．R聯盟振盪階段穩定性分析與緩解機制。如前文所述，根據對此階段研發聯盟活動內容分析，不穩定性影響因素主要表現爲企業組織之間研發戰略目標的差異、研發合作內容與範圍的衝突或不一致性、研發合作的責任、貢獻及收益分配不明確、研發聯盟網絡管理與控制機制的不可調和性等方面。例如，如果在研發合作過程中，一方以降低研發成本爲目標，而另一方以技術領先爲目標，則在合作過程中就會出現頻繁的誤會與衝突，因爲這兩種方法通常是不相容的；另外在研發合作的內容與合作範圍上應該是經過協商後確定的，如果聯盟合作僅限於技術開發方面資訊的交流與共享，然而公司卻對聯盟合作企業的銷售量、市場份額等資訊格外的關注，那麼研發合作伙伴就可能懷疑企業的合作意圖了，由此也可能引起合作企業的不滿與衝突，使聯盟處於不穩定狀態；基於資源互補的研發聯盟由於價值創造的隱性化和模糊性特點，研發資源投入的多少程度難以測量，因此聯盟收益的分配等也將難以公平合理的進行，如果研發合作過程中權責不清，往往導致聯盟合作陷入混亂之中，各種猜疑也將隨之出現使聯盟關係發展不穩定；有學者指出企業在聯盟網絡中的位置關係以及聯盟管理經驗的差別等會影響企業的學習速度與造成價值轉移等問題，因此每個企業在爭取佔據聯盟網絡結點位置以期獲得更多的聯盟收益，但是在這些方面的不可協調性使得聯盟處於不穩定狀態。

針對研發聯盟此階段的不穩定性類型，其緩解機制應集中在確保戰略目標的協調、合作內容與領域的一致性，建立廣泛、多層次的資訊交流與溝通渠道，以及明確研發合作責任與貢獻等方面。由此，本文從三個方面討論聯盟的穩定性緩解機制。首先聯盟企業應根據研發合作的重要性確定建立聯盟的類型，如圖3，爲了保持研發聯盟的穩定性，其研發目標應該着眼於長期戰略價值，Hamel和Doz指出從合作伙伴之間的相對競爭地位、戰略地位與聯盟自身價值創造之間的相互影響以及相對地位隨時間發展的動態演化三個方面可以有效的預測戰略的相容性。對於合作內容與合作範圍不一致所帶來的不穩定性，應增強組織之間的互動和建立第三方監督機制，第三方可能是業內法律專家、學者、諮詢顧問等，但是從研發合作的長期來看第三方監督機制並不是一個很好的緩解策略，但在短期內卻是預防機會主義和協調衝突的有效方法。羅必良等指出了引入第三方的原則，即第三方必須具有競爭性，必須具有對第三方的有效監督機制，第三方必須具有懲罰機會主義的強制力量。對於聯盟管理控制方式、組織結構安排等方面帶來的聯盟不穩定問題，應加強組織之間的頻繁的交流與溝通，在合作研發責任、利益分配、衝突協調等方面形成硬性制度約束體系，並制定聯盟共同行爲規範，增強聯盟企業專用性資源的投資，以及加大退出成本和預防機會主義傾向等。

3．R聯盟融合階段穩定性分析與緩解機制。在R聯盟的融合階段中，其不穩定影響因素是最多最複雜的階段。在企業組織層次方面表現爲正式與非正式的聯盟合作機制、組織結構與企業文化的差距，即R決策資訊傳遞的速度與有效性等，這些因素會影響到基層研發人員的行爲風格等，如創新型的企業文化強調R合作的效率與速度、而機械型的企業文化則強調R合作的標準化與程序化等；在團隊合作層次的不穩定影響因素有聯盟管理管理委員會的組織結構、管理控制方式以及聯盟管理委員會高層管理人員的變更等，哈默和普拉哈拉德指出，高層管理人員每兩三年輪換一次會帶來一種隱藏的成本，人員的調離也將會導致聯盟管理風格的差異，並且已經建立的關係資本也可能失去；在基層R人員方面影響R聯盟執行不穩定的因素更爲廣泛和難以測量，包括R人員個性特徵、行爲方式、風格與愛好等方面，這些將對合作態度、技術開發知識、經驗與技能的理解帶來非常大的影響。

因此在R聯盟的融合階段，消除組織、研發團隊和合作人員之間的差異性與衝突、培養相互信任關係、加強專用資產投資以及增強創新整合能力是緩解不穩定性的關鍵。研究表明扁平化的組織結構和創新型的組織文化有利於企業之間的研發合作，另外企業應對研發團隊和人員放權，保持研發合作的靈活性和高效率以及及時有效的解決合作中的障礙與衝突問題。隨着聯盟合作關係的發展，以信任爲基礎的柔性約束系統將超過傳統合同等的約束作用，羅必良等將信任分爲以個體之間的資訊、情感、共同信仰等爲基礎的非正式制度信任和以契約、合同、規則和制度等爲基礎的正式制度信任，在此階段，非正式制度信任、個體信任及柔性機制在保持聯盟穩定性方面具有更大的作用，吳海濱等人也認爲個體關係對於特定條件下保持聯盟的穩定性非常重要，然而企業透過正式契約建立的信任關係將約束個人關係的形成與發展，而依賴不完全契約則爲個人關係發展提供了足夠的空間和柔性。另外對於相互依賴性資源減少而造成的研發知識、技能的同質化以及R戰略目標的轉移等問題，容易產生機會主義和逆向選擇等風險，將使得R聯盟處於不穩定狀態，因此要不斷加大研發專用性資產的投資和增強企業差異化資源整合創新能力，並激發新思想、新方法的產生，開發聯盟整體差異性資源以保持聯盟持續價值創造能力。

4．R聯盟調整階段穩定性分析與緩解機制。R聯盟評價與調整階段的穩定性分爲積極穩定性與消極穩定性。積極的穩定性是指在R聯盟硬性、軟性、領先性和滯後性等主要業績指標完成的情況下，在共擔風險和共享收益及相互依賴的基礎上最終實現了雙贏的結果，而消極的穩定性是指研發聯盟不直接創造價值或具有較大的退出成本，雖然創新效率較低，但仍然需要投入一定的成本維持聯盟的穩定，使研發聯盟陷入了高投入低產出的空耗之中。

由於R聯盟價值創造的長期性、滯後性、隱性化和難以評估性的特點，因此應建立動態的多目標聯盟績效評估體系。有的學者用穩定性、維持時間、成功率或管理者的主觀滿意程度來反映聯盟的績效，但並不能正確反映R聯盟的真實績效水平，而有學者用更多定性的方法評價聯盟的效用，雖然能更加全面的評價聯盟的績效，但是由於人員偏好的不同則可能掩蓋聯盟真實的績效水平。因此應根據研發聯盟發展階段的不同而建立動態的績效評估標準。隨着相互依賴性差異的減少或R戰略目標的達成，R戰略目標可能發生轉變，並且現實中的任何一個聯盟企業的戰略目標也不會僅僅侷限於合作框架內所設定的目標，因此研發聯盟的管理方式與管理策略也要進行適時調整。在相互依賴性方面，隨着聯盟企業之間的相互模仿與學習，這種相互依賴性會發生變化，而只有在依賴性對稱的情況下才能使聯盟維持長期的穩定性，Hamel從“學習競賽”角度，指出聯盟企業之間學習能力與學習速度的差別會造成相互依賴的不對稱，從而使聯盟發展關係不穩定。

四、研究結論與討論

R聯盟的演化過程是動態的，在不同的發展階段影響其穩定性的因素也是不同的。在探索階段不穩定性主要表現爲各種不確定性，在振盪階段的不穩定性主要表現爲聯盟企業間的各種差異性，在融合階段的不穩定性主要表現爲溝通與學習機制，而在調整階段的不穩定性主要表現爲在企業成本收益的不對稱性、聯盟企業間相互依賴性的不對稱性等。根據每個階段影響聯盟穩定性的因素的不同，其緩解機制的側重點是不同的。

本文在以下問題上還缺乏深入的研究：在同一時間內，企業可能加入多個研發聯盟，並且聯盟可能處於不同的發展階段，此時應如何對研發聯盟進行管理，使之保持適當的穩定性和較高的合作技術創新效率的問題；對於不同產業、不同類型的企業所構成的研發聯盟，其穩定性發展變化曲線具有什麼特點，影響其振盪幅度與頻率的關鍵因素有那些等問題；不同的聯盟類型的穩定性發展特點及其緩解機制的問題等。

參考文獻：

1．王娟茹，潘傑義．產學研合作中的知識擴散研究．中國科技論壇，2003，（4）：74-76．

2．劉益，李垣，杜旖丁．關於戰略聯盟研究現狀的分析與探討．科學學研究，2003，21（6）：626-631．

3．李忠禮，張喜民．基於戰略聯盟穩定性的交互學習模式的構建．山東師範大學學報（人文社會科學版），2005，50（1）：55-60．

4．吳海濱，李垣，謝恩．基於組織互動和個人關係的聯盟演化模型．科研管理，2004，25（1）：46-51．

5．寶貢敏，王慶喜．戰略聯盟關係資本的建立與維護．研究與發展管理，2004，16（3）：9-14,27．