工程索賠畢業論文

在建設項目施工過程中，工程變更和索賠幾乎是不可避免的，那麼工程索賠畢業論文有哪些？大家不妨來看看小編推送的工程索賠畢業論文，希望給大家帶來幫助！

摘要

索賠有非常好的經濟效果，根據國外資料，在正常情況下，工程承包能得到利潤約佔合 同價的 3%—10%，而在許多國際工程索賠中，索賠額高達合同價的 10%——20%;甚至有 些工程項目索賠將超過合同價。在國際承包工程中，有一句話叫“中標靠低價，賺錢靠索賠。” 這充分反映了索賠工作在工程建設中所佔的重要地位。當前，國際工程承包市場的競爭日趨激烈。首先主要由西方發達國家承包商所壟斷的國 際承包市場，已逐漸演變成羣雄逐鹿的局面。我國參與國際承包商市場競爭中涉外公司實力 不斷壯大，除經濟實力增強的情況外，更重要的是經營管理水平的提高。

1.工程索賠的認識

1.1 工程索賠的含義

索賠的概念

索賠是當事人在實施過程中，根據法律、合同規定及慣例，對不應由自己承擔責任的情 況造成的損失，向合同另一方當事人提出給予賠償或補償要求的行爲。在工程建設的各個階 段，都有可能發生索賠，但在施工階段發生索賠較多。對施工合同的雙方來說，都有透過索賠維護自己合法利益的權益，依據雙方約定的合同 責任，構成正確履行合同意義的制約關係。

2.索賠的特徵

從索賠的基本含義，可以看出索賠具有以下幾個基本特徵：

(1)索賠是雙向的，不進晨報商可以向發包人索賠，發包人同樣也可以向承包商索賠。

由於實踐中發包人向承包人索賠的頻率相對較低，而且在索賠處理中，發包人始終處於主動 和有力地位，對承包人的違約行爲他可以直接從應付工程款中扣抵、扣留保留金或透過履約 保函向銀行索賠來實現自己的索賠要求。因此在工程實踐中大量發生的、處理比較困難的是 承包人向發包人的索賠。也是工程師進行合同管理的重點內容之一。承包人的索賠範圍非常 廣泛，一般只要因非承包人自身責任造成其工期延長或成本增加，都有可能向發包人進行索 賠。有時發包人違反合同，如未及時交付施工圖紙、合格施工現場、決策錯誤等造成工程修 改、停工、返工、窩工，未按合同支付工程款等，承包人可向發包人提出索賠要求; 也可能由於發包人應承擔風險的原因，如惡劣氣候環境影響，國家法規修改等造成承包人損 失或損害時，也會向發包人提出補償要求。

(2)只有實際發生了經濟損失或權利損失，一方纔能向對方索賠。

經濟損失是指因對方因 素造成合同外的額外支出，如人工費、材料費、機械費、管理費等額外支出;權利損失是指 雖然沒有經濟上的損失，但造成了一方權利上的損失，如由於惡劣環境條件對工程進度的不 利影響，承包人有權要求工期延長等。

因此發生了實際的經濟損失和權利損失，應是一方提 出索賠一個基本前提條件。

有時上面兩種情況同時存在，如發包人未及時交付合格的施工現 場，既造成了承包人的經濟損失，有侵犯了承包人的工期權利，因此，承包人既要求經濟賠 償，又要求工期延長;有時兩者則可單獨存在，如惡劣環境的影響，不可抗力事件等，承包 人根據合同規定或慣例只能要求工期延長，不能要求經濟賠償。

(3)索賠是一種爲經對方確定的單獨行爲。

它與我們經常所說的工程簽證不同。

在施工過 程中籤證是承發包雙方就額外給用補償或工期延長等達成一致的書面證明材料和補充協議， 它可以作爲工程款結算最終增減工程造價的依據，而索賠則是單方面行爲，對對方尚未形成 約束力，這種索賠要求能否得到最終實現，必須要透過雙方確定，(如雙方協商，談判、調 解或仲裁、訴訟)後才能實現。

3.工程索賠的分類

(一)按索賠有關當事人分類

1)承包人和發包人間的索賠。

這類索賠大多數都是有關工程量計算，變更、工期、質 量和價格方面的爭議，也有中斷或終止合同等其他違約行爲的索賠。

2)總承包人和分包人間的索賠。

和承發包人相似，但大多數是分包人向總包人索要付 款或賠償，及承包人向分包人罰款或扣留支付款等。以上兩種涉及工程項目建設過程中施工條件或施工技術，施工範圍等變化引起的索賠， 一般發生頻率高，索賠費用大，有時也稱爲施工索賠。

3)發包人或承包人與供貨人、運輸人間的索賠。

其內容多系商貿方面的爭議，如貨品 質量不符合技術要求、技術短缺、交貨拖延、運輸損壞等。

4)發包人或承包人與保險人間的索賠。

此類多數是被保險人受到災害、事故或其他損 害或者損失、保險單項其投保的保險人索賠。

以上兩種在工程項目實施中的物資採集、運輸、保管、工程保險等方面活動引起 的索賠事項，又稱商務索賠。

(二)按索賠的依據分類

1)合同內索賠。

合同內索賠是指索賠所涉及的內容在合同檔案中找的依據，並可根據 合同規定明確劃分責任。一般情況下，合同內索賠處理和解決要順利一些

2)合同外索賠。

合同爲索賠是指索賠所涉及的內容和權利難以在合同檔案中找的依據， 但可以從合同條文引申含義和合同適用法律或政府頒發的有關法規中找到索賠的依據。

3)道義索賠。

道義索賠是指承包人在合同內或合同外都找不到可以索賠的依據，因而 沒有提出索賠的要求和理由，但承包人認爲自己有補償的道義基礎，而對其遭受的損失提出 具有優惠性質的補償要求，即道義索賠。

打哦一索賠的主動權在發包人的手中，發包人在一 下四種情況下，可能會同意接受這種索賠;第一，若另找其承包人，費用會更大;第二，爲 樹立自己的形象;第三，處於對承包人的同情和信任，;第四，謀取與承包人更長久的'合作。

三.按索賠的目的分類

1)工期索賠。

即由於非承包人自身原因造成拖期的，，承包人要求發包人延長工期，推 遲原來規定的竣工日期，避免違約誤期罰款等。

2)費用索賠。

即要求發包人賠償費用損失，調整合同價格，彌補經濟損失。

四.按索賠事件的性質分類

1)工程延期索賠。

因發包人未按要求提供施工條件，如未及時交付施工圖紙、施工現場、 道路等，或因發包人指令工程暫停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的，承包人對此提出 索賠。

2)工程變更索賠。

由於發包人工程師指令增加或減少工程量或增加附加工程、修改設計、 變更施工順序等，造成工期延長或費用增加，承包人對此作出索賠。

3)工程終結索賠。

由於發包人違約或不可抗力事件等造成工程非正常終止，承包人應蒙 受經濟損失而作出索賠。

4)工程加速索賠。

由於發包人或工程師指令承包人加快施工速度，縮短工期，引發承包 人的人、財，物額外開支而提出的索賠。

5)意外風險和不可預見因素的索賠。

在工程施工過程中，因人力不可抗拒的自然災害、 特殊風險以及一個有經驗的承包人同城不可預見的不利施工條件或客觀障礙，如地下水、地 質斷層、溶洞、地下障礙物等引起的索賠。

4.索賠的意義

1)索賠是合同管理的重要環節 索賠和合同管理有直接的聯繫，合同是索賠的依據，整個索賠處理的過程是執行合同 的過程，所以常稱施工索賠是合同索賠。

承包商從過程投標之日開始就要對合同進行分析，項目開工以後，合同管理人員要將每日實 施合同的情況與原合同分析的結果相比較，一旦出現合同規定以外的情況，或合同實施受到 干擾，承包商就要研究是否就此提出索賠。日常的單項索賠處理可由合同管理人員來完成。對於重大的一攬子索賠，要依靠合同管理人員從日常積累的工程檔案中提出證據，供合同管 理方面的專家進行分析。因此，想要索賠必須加強合同管理。

2)索賠是計劃管理的動力 疾患管理一般是指項目實施方案、進度安排、施工順序、勞動力及機械材料的安排和使 用。

而索賠必須分析在施工過程中，實際施工計劃與原計劃的偏高程度。比如工期索賠就是 透過實際過程中與原計劃的路線分析比較才能成功。其費用索賠往往也是基於這種比較分 析的基礎之上。因此，在某種意義上講，離開了計劃管理，索賠將成爲一句空話。反過來講 要索賠必須加強項目的計劃管理，索賠是計劃管理的動力。

3)索賠是挽回成本損失的重要手段 在合同報價中最重要的工作是計算工程成本的花費，承包商按合同規定的工程量和責 任，合同所給定的條件及當時項目的自然，經濟環境做出成本估算。在合同實施過程中，由 於這些一條件和環境變化，使承包商的實際成本增加，承包商爲挽回實際過程成本的損失， 只有透過索賠這一手段才能得到。索賠是以索賠實際爲原則，這就是要求有可靠地工程成本計算依據。所以，要搞好索賠， 承包商必須建立完整的計算體系，及時、準確地提供整個工程以及分項工程的成本覈算資料， 索賠計算纔有可靠的依據。

4)索賠要求提高文檔管理的水平 索賠要有證據，證據是索賠報告的重要組成部分，證據不足或沒有證據，索賠就不成立。

由於建築工程比較複雜，工期又長，工程檔案資料多，如果文檔管理混亂，許多資料得不到 及時管理和儲存，就會給索賠證據的獲得帶來極大的困難。因此，加強文檔管理，爲索賠提 供及時準確地，有利的證據發揮着重要的作用。承包商應委派專人負責工程資料和各種經濟 活動的資料收集，並分門別類的進行文檔管理，特別要學會利用先進的計算機管理資訊系統， 提高對文檔的管理水平，這對進行有效的索賠有重要的意義。總之，施工索賠是利用經濟效率的槓桿進行羨慕管理的有效手段，對承包商、業主和監理 工程師來說，對處理索賠問題水平的高低，反映了他們對項目水平的高低。索賠隨着建築市 場的建立和發展，將成爲項目管理中越來越重要的問題。

1.2 施工索賠的重要性

施工索賠的必然性

1.1 施工企業利潤低

1)目前建築經濟市場競爭日益激烈，而且市場機制不夠完施工企業爲了達到中標目的，投 標報價低於工程預算，甚至低於成本價，這樣使企業獲得的利潤越來越小。

2)由於施工企業本身的特點，項目工期較長，項目部所施工工程的工期，質量在一定程度上 影響企業的信譽，項目部的盈虧決定着企業的盈虧。

3)施工企業中標後，需要預先支付一定比例投標保函押金，佔用時間較長，一般等工程竣 工驗收一年後收回。

4)施工企業一部份工程款應收賬款的形式在資產負債表中反映，並且完成的產值越大，應 收賬款金額越大。再加上部分業主資金不到位，致使無法按期支付工程款使施工企業的應收 賬款是有增無減。

1.2 建立工程合同的複雜性 建設工程合同檔案多，而且複雜，合同內的條款是由業主自己或委託工程師、諮詢單位編 寫後列入招標檔案，而且會經常提出一些苛刻條件，承包人處於被動地位，雖然承包人可以 要求修改某些對他風險較大的條款內容，但爲了搞好關係，不能要求修改的條款數目過多， 否則就構成對招標檔案有實質的背離被業主拒絕。

1.3 施工複雜性和不可預見因素的影響 工程項目在施工階段，由於其自身工期長，環境和技術複雜等特點，必然存在簽約階段 不可能合理預見的實踐發生，如施工條件和施工方法的變化，國家政策法規的變更，不可抗 力事件和不可預見的發生等，綜合施工的複雜性和人有限的預見能力，仍然或多或少的發生 索賠。

在工程施工中，常常會發生一些未能預見的煩擾事件使施工不能順利進行，使預定的施工不 能順利進行，使權預定的施工計劃受到干擾，造成工期延長，這樣，對合同雙方都很造成損 失，它包括工期延長延誤的索賠和因施工中斷工效降低提出的索賠。

2.建設工期索賠

2.可能發生施工索賠的重要內容

2.1 不利的自然條件與人爲障礙的索賠

1)不利自然條件引起的索賠，在施工期間遇到的實際自然條件比招標檔案中描述的更 爲困難和惡劣，這些不利的自然條件導致施工單位在施工過程中發生降效損失和增加安全防 護，施工單位可提出索賠。

2)工程中人爲障礙的索賠，如在施工中發現文物、古董、古建築基礎和結構、化石、 錢幣等有考古、地址研究價值的物品，圖紙上並未說明，確屬是有經驗的施工單位，難以預 見的人爲障礙，這些需要透過處理保護導致工程費用增加，施工單位即可提出索賠。

3)不利的現場條件引起的索賠，合同的圖紙和技術規範中所面試的條件與實際情況有 實質性的不同或合同中未作出描述，如現場的水文、地址條件在涉及時不可能詳細全面，只 能根據某些地質專孔和土樣試驗資料來分析判斷，施工單位也可以提出索賠要求。

2.2 因施工中斷或工效降低提出的索賠 由於建設單位的監理工程師原因引起施工中斷的工效降低，特別是根據建設單位不合理的指 令壓縮合同規定的工作進度，使工程比合同規定誒器提前竣工，從而導致工程費用的增加施 工單位可以提出以下索賠;

(1)人工費用的增加;(2)設備費用的增加;(3)材料費用的增加;

2.3 因工程終止或放棄工程的索賠

由於建設單位不正當的終止或不屬施工單位原因而使工程終止，施工單位有權提出以下 施工索賠。

(1)盈利損失，其數額是該項目合同條款與完成遺留工程所需花費的差額;

(2)補償損 失，包括施工單位在被終止的工程扔材料設備的全部支出，以及監督費、債券、保險費、各 項管理費用的支出(減去已經結束的工程款)。

關於國家政策引起索賠 國家調整建設銀行貸款的利率規定，國家有關部門關於在工程中停止使用某種設備、材 料的通知;國家有關部門關於在工程中某些設備，施工技術的規定;國家對某種設備，建築 材料限制進口、提高關稅的規定;這些政策法規都有可能引起索賠。

2.4 關於支付方面引起的索賠

(1)關於物價上漲引起的索賠，投標時的材料單價與實際施工時期差異大，超出約定值，目 前可根據各省市工程造價管理部門頒發的建築工程材料預算價格來進行調整。

(2)關於貨幣貶值導致的索賠，在一些外資或中外合資項目，合同中一般有貨幣貶值補償 的條款，索賠數額一般以官方正式公佈的匯率計算。

(3)拖延支付工程款的索賠，如果建設單位不按合同中規定支付工程款的時間期限支付工 程款，施工單位可按合同條向建設單位提出索賠。

2.5 合理進行施工索賠

1.合同管理是索賠的依據 索賠和合同管理有直接聯繫，合同是索賠的依據，合同條件是規定業主和承包商雙方權益以 及應承擔義務的關鍵性檔案。

它闡明瞭業主與承包商之間風險的劃分，承包商從工程投標開 始之日就要對合同進行分析，能夠從索賠的角度理解合同條款，將項目開工以後的情況和合 同檔案上的相比較，當出現於合同規定以外的情況，施工企業可以提出索賠。

2.加強計劃管理 對於任何施工企業而言，計劃管理都是一個比較重要的方面，計劃管理一般是指項目管 理方案、進度安排、施工順序、勞動力及機械設備材料的使用和安排，如果想要成功的進行 索賠，在實際施工過程中比工期索賠時間想比較分析，才能成功進行索賠。

2.3 工程索賠的方法 1.索賠資料的準備 在索賠資料的準備階段，主要工作有：(1)跟蹤和調查干擾事件，掌握事件產生的詳細 經過;(2)分析干擾事件產生的原因，劃清各方責任，確定索賠依據;(3)損失和損害調查 分析與計算，確定工程索賠和費用索賠值;(4)蒐集證據，獲得充分而有效的各種證據;(5) 起草索賠檔案。

2.索賠檔案的提交 索賠檔案的主要內容包括以下幾個方面： (1)總述部分。

概要論述索賠事件發生的日期和過程;承包人爲該索賠的事項付出的努 力和附加開支;承包人的具體索賠要求。

(2)論證部分。

論證部分是索賠報告的關鍵部分，其母的是說明自己有索賠權，是索賠 能否成立的關鍵。

(3)論據部分。

要注意引用的每個證據的效力或可信程度，對重要的證據資料最好附以 文字說明，或附以確認件。

3.建設工程單位的反索賠

3.1 建設工程反索賠的含義 反索賠是指業主向施工單位提出的索賠。

建設單位向施工單位索賠的主要途徑：是減少 或防止可能發生的索賠：對抗(平衡)施工單位的索賠要求，建設單位向施工單位提出索賠 的內容包括： (1)工期延誤反索賠 指工期延誤屬於施工單位時，建設單位對施工單位進行索賠，即由施工單位支付延期竣 工違約金。

建設單位在確定違約金的費率時，一般要考慮以下因素：建設單位盈利損失：由 於工期延長而引起的貸款利息增加;工程拖期帶來的附加監理費，由於本工程拖期竣工不能 使用，租用其他建築時的租賃費。

違約金的計算方法，在每個合同中均有具體規定，一般按 每年延誤一天賠償一定的款額計算，累計賠償額一般不超過總額的10%。

(2)施工缺陷索賠 指施工單位的施工質量不符合施工技術的要求，或使用的設備和材料不符合合同規定， 或在保修期未滿以前完成應該負責補修的工程時，建設單位有權向施工單位追究責任。

如果 施工單位未在規定期限內完成補修的工作，建設單位有權僱傭其他人來完成工作，發生的費 用由施工單位承擔。

(3)對指定分包人的付款索賠 指在施工單位未能提供已向分包人付款的合理證明時，建設單位可以直接安照建立工程 師的證明書，將施工單位未付給指定分包人的所有款項付給這個分包人，並應付給施工單位 的任何款項中如數扣回。

(4)對超額利潤的索賠 如工程量增加很多(超過有效合同價的15%)，使承包商在不增加任何固定成本的情況 下預期收入增大，或由於法規的變化導致施工成本降低，業主可向承包商索賠，收回部分超 額利潤。

3.2 反索賠的作用 在合同實施過程中，合同雙方都在進行合同管理，都在尋找索賠機會。

干擾事件發生後合同 雙方都企圖想推卸自己的合同責任，並向對方提出索賠。因此不能進行有效的反索賠，同樣 會蒙受經濟損失，索賠與反索賠具有同等重要地位，其作用主要表現在：

(1)減少或預防損失的發生。

由於合同雙方利益不一致，索賠與反索賠又是一對矛盾，如 果不能進行有效的、合理的反索賠，就意味着對方索賠獲得成功，則必須滿足對方索賠要求， 支付賠償費用或滿足對方延長工期、免於承擔誤期違約責任等要求。

(2)一次有效的反索賠不進會鼓舞工程管理的信心和勇氣，有利於整個工程的施工和管理， 也會影響對方的索賠工作，使對方的索賠工作受到合理的打擊。

相反地，如果不進行有效的 反索賠，則是對對方索賠工作的默認，會使對方索賠人員的“膽量”越來越大，被索賠者會 在心理上處於劣勢，處於被動挨打地位，喪失工作中的主動權。

(3)反索賠工作於索賠一樣，也要進行合同分析、事態調查責任分析、審查對方索賠報告 等工作，既要有髮髻對方的合同依據，又要有事實證據，離開了企業平時良好的基礎管理工 作，反索賠同意也是不能成功的。

4.索賠與反索賠的現狀與發展趨勢 隨着經濟的不斷髮展，我國建築行業逐步與國際市場接軌，並且行業競爭加劇。

而建築工程 索賠也隨着建築行業的發展而逐漸興起。

由於建築市場與施工管理的不規範，使得建築甲乙 雙方都要承擔不少的風險，因此，爲保證風險的轉移與降低，減少損失，索賠就成爲雙方合 法的工具。

在建築施工中，索賠作爲一項重要的保障性跳躍而被寫入合同之中，它有關於工 程執行的成敗。

4.1 我國建築行業索賠現狀

(1)我國法律尚不健全，有法不依現象十分嚴重，合同的法律環境不是很好，人們也不習 慣用法律手段和合同措施解決問題。

(2)我國目前建築市場競爭非常激烈，國語向買方傾斜，預祝在合同中經常會提出比較苛 刻的合同條件。

在工程中，承包商處於被動地位，常常爲了搞好關係而不能認真執行合同， 不敢向業主提出合理的索賠要求，即使承包商想嚴格執行合同，由於各方面的原因，也無法 達到目的。

(3)我國從索賠及索賠管理理論研究的學者和承包商還不多，索賠經驗及索賠實例兒子了 不夠豐富。

目前索賠理論原因落後於實際工作的需要，特別是索賠定量分析方面系統研究更 是落後。

4.2 我國建築行業索賠對策 (1)樹立正確的索賠意識。

建築企業應加強對各層次的管理人員進行合同、合同管理 以及索賠的宣傳、培訓、教育、從企業法人代表、業主部門到全體員工都應加強合同管理和 索賠意識。

(2)全面學習、研究國際上先進的索賠方法、措施、手段和經驗。

目前，國際通用建 築承包合同條款下的合同管理實行的靜態投標，動態的合同管理，即施工企業的投標是按照 標書規定的地質條件、匯率、法律、及業主規定的其他條件進行招標，在同一起跑線上進行 競爭。

(3)實踐中的索賠——證據 1.招標檔案、施工合同檔案樣本，其他各簽約(如備忘錄、修正案等)，經認可的工程實施 計劃、各種工程圖紙、技術規範等。

2.雙方的往來信件及各種會談紀要。

在合同履行過程中，業主、建立工程師和承包商定期或 不定期的會談所作出的決議，是合同的補充，應作爲合同的組成部分，但會談紀要只有經過 各方簽署後纔可作爲索賠依據。

3.進度計劃和具體的進度以及現場的有關檔案。

進度計劃和具體的進度安排是和現場有關文 件變更索賠的重要證據。

4.氣候資料、工程檢查驗收報告和各種技術簽定報告，工程中送停電、停水、道路開通和封 鎖的記錄和證明。

結論

隨着我國工程建設體系制的改革，特別是建立社會主義市場經濟的今天，工程建設日益走向 市場，競爭日趨激烈，不僅出現了工程單位跨地區、跨系統、跨行業競爭承攬工程，而且引 入了國際承包商參與國內工程建設。透過實踐和總結，逐步意識到合同管理是改革和發展的 必由之路，特別是正確的認識國際工程的索賠，不進使我們作爲業主能管理好工程，維護好 國際利益，而且有助於我們作爲承包商在國際工程市場上透過正常的合同管理手段保護盒爭 取自身的經濟利益。

致謝

首先感謝學校安排了這次畢業論文，透過論文撰寫使我受益匪淺。最重要的，我要感謝我的 學校，還要感謝我的同學，正是由於他們的人心幫助，纔是我提供了發現問題解決問題的能 力，增強了我各方面的能力。

參考文獻

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