營業部年工作總結

總結是把一定階段內的有關情況分析研究，做出有指導性結論的書面材料，它可以使我們更有效率，因此十分有必須要寫一份總結哦。如何把總結做到重點突出呢？下面是小編整理的營業部年工作總結，歡迎閱讀與收藏。

20xx年營業部緊緊圍繞“革新思想增幹勁矢志謀求新跨越”的全年工作要求，營業部在規範、穩步經營的基礎上，內練素質、外樹形象，積極穩妥的開展各項業務，現將全年的工作總結如下：

一、經營數據

營業部根據公司年初制定的目標任務，緊抓落實，推進營業部各項業務的發展。營業部交易量20xx年1—11月交易量46億，手續費收入爲800萬元，新開發客戶203戶，客戶資產7.1億，實現利潤爲550萬元。動態利潤指標完成62%。

二、本年主要工作

（一）留住客戶就是留住優勢。

xx地區今年又有四家券商陸續開業，現已達到12家證券公司。給xx證券市場帶來很大的衝擊，爲了使營業部損失降到最小，營業部貫徹xx分公司分公司的要求，“留住客戶就是留住優勢”、“客戶是我們的生存之本”，做好客戶的穩定工作，擴大宣傳，深化服務，樹立xx證券在xx證券市場的知名度，尤其是核心客戶的穩定，組織員工進行客戶拜訪和交流，利用公司和分公司的研發平臺，透過各種資訊向客戶傳遞，讓客戶感受到xx證券的服務水平，積極探索爲客戶提供增值服務。對於要求轉戶的客戶，營業部制定了挽留流程，設定四個步驟，客戶在櫃檯要求轉戶，櫃檯員工進行勸阻，然後客戶經理、其次營業部專人挽留、最後營業部副總、老總，層層挽留，千方百計、千言萬語，截至11月底一共銷戶86戶（包括轉外地）。較好的完成客戶穩定工作。

（二）找準營業部發展的目標與定位，統一思想，提高團隊的凝聚力。

今年年初，營業部根據公司下達的任務指標，營業部全體員工進行分析研討，透過剖析業務發展和內部管理工作中存在的問題，認清營業部的優勢和劣勢，找準經營定位，爭取經紀業務今年再創輝煌的要求。營業部積極響應，組織全體員工進行討論分析，透過大家的多次分析討論，對營業部的經營狀況有了深刻的瞭解，找出了營業部存在的問題與差距，明確了發展目標與方向。透過這次研討會大家統一了思想、統一了認識，各項業務取得了不錯的成績。

（三）透過精細化管理，豐富和深化現有服務模式，提升服務層次。

1、重視存量客戶細分與服務：營業部把有資產的客戶劃分到每位員工，要求員工對於這些客戶進行客戶細分。營業部一方面落實客戶服務責任制，努力實現“一對一”服務，及時主動滿足客戶專業化、個性化服務需求，另一方面改進客戶服務方式、內容，安排投資諮詢人員組成諮詢小組，每日充分利用南京證券的諮詢平臺以及其他機構研究報告，及時透過短信、客戶服務郵箱、qq羣等向客戶發送操作性更強的資訊報告，增加客戶的週轉率，增加客戶的收益。

2、強化非現場客戶的服務：提高客戶服務質量，加強員工網上交易、手機交易客戶培訓，針對網上交易、手機交易客戶，提供電話諮詢和上門服務，只要客戶遇到問題，服務人員都要及時、熱情、快速地爲客戶解決，透過與客戶的溝通，蒐集客戶對營業部服務的不同需求，建立營業部網上交易客戶服務郵箱、QQ羣，透過網絡及時將市場新的投資產品和諮詢報告及時傳遞給客戶，滿足不同客戶的需求，維護好非現場客戶，建立客戶的忠誠度；最後加強客戶知識，提高客戶技能。定期舉辦網上交易手機交易客戶培訓，總結、分析網上，手機交易常見問題，提高客戶操作能力。

（三）緊抓市場時機，積極開展“中國龍”活動，擴大宣傳覆蓋面，推進營銷活動快速發展。

活動期間，營業部緊緊圍繞活動主題，採取適合營業部實際的活動宣傳方式，提高銀證合作美譽度，一是以集中營銷爲平臺，上門營銷爲手段，透過高層拜訪，銀證懇談會、業務服務介紹會等方式，開展渠道營銷，將服務貫穿整個營銷過程，並取得較好效果。二是加強櫃面營銷，透過客戶轉介紹和口碑相傳，擴大潛在客戶覆蓋面。三是完善激勵機制，突出全員營銷。爲充分藉助營業部員工社會關係資源，有效調動上下整體聯合營銷資源合力，營業部加大了專項掛鉤考覈力度，透過不斷完善激勵機制，有效調動了員工營銷的積極性和主動性。今年前11月開戶203戶，引進資金620萬元。

三、存在的問題

1、雖然營業部各項業務取得了不俗的業績，但是市場佔有率、利潤連續下滑，全年任務指標完成較差。客觀上行情萎靡，九家新券商陸續開業；主觀原因主要是認識不足，在開發客戶、服務客戶中辦法不多。

2、管理方面存在問題，員工主動性、積極性不足，主動解決問題的辦法不多。

四、20xx年下半年工作思路

（一）打破困局，需要勇氣，更需要創新。

（1）20xx年券商創新業務對收入貢獻最大主要集中在融資融券業務。僅利息收入就達26億元之多。部分券商兩融業務貢獻度已達19%，華泰證券當地的營業部兩融業務的貢獻度已達40%。而我們只有區區十幾萬元利潤。明年我們要把兩融業務做爲突破口。透過春節團拜、座談會、“快樂陽光大講堂”大力推廣兩融業務。同時加大對兩融業務的客戶的輔導。尤其是在融券業務的指導上。“打鐵還得自身硬”，當務之急是提高員工兩融業務的意識。尤其是克服多年形成的只做多不做空的思維定勢。同時把期貨IB業務作爲輔助，準備明年引進一名期貨經紀人或居間人。以創新業務爲抓手，推動營業部利潤的增長。

（2）隨着取消新設網點的限制、非現場開戶的'放開。競爭將陷入前所未有的激烈。營業部不轉型創新，只有死路一條。未雨綢繆，我們必須有自己的應對手段。第一加強網絡營銷，鼓勵員工尤其是投顧開自己的微博，建QQ羣，營業部建立自己的博客。建立集開戶、投資於一體的網站。打造網絡營銷一體鏈。第二營業部將不再拼規模。而是拼管理、強化服務。財富管理將是我們發展的新引擎。建設一站式金融理財平臺。

（3）公關機構客戶。營業部散戶居多，“靠天吃飯”的特徵明顯。交易量受行情影響較大。客戶結構不合理。爲此明年我們要調整營銷方向，以機構、私募爲主，調整營業部客戶結構，增加核心客戶比重。

（4）如果一旦非現場開戶，網絡無疆域無空間限制的特點釋放無疑。那就意味着全國都是我們營銷的地盤。我們要開始在周邊全盤佈局。透過異地駐點來提高我們的市場份額。

（二）傳統業務精耕細作

（1）繼續做好客戶穩定、營銷渠道穩定工作。

隨着新券商的不斷進入，營業部明年的重點工作仍然是保持員工隊伍的穩定，維護營業部現有客戶的穩定，同時增強營業部市場競爭力。擴大宣傳，深化服務，樹立南京證券在寧夏證券市場的知名度，要讓客戶感受到南京證券的服務水平，積極探索爲客戶提供增值服務，利用我們的先機以及營業部多的優勢，把營銷渠道牢牢控制在自己手中。

（2）深化專業服務，大力開展投資顧問業務，提升競爭力。加強團隊建設，在業務上、管理上要努力創新，創建學習型團隊，要使大家勤於學習，善於學習，努力提高員工業務素質，提高服務質量，增強應變能力，落實制度長期化。利用公司理財平臺爲契機，提升營業部核心競爭力，提升員工素質，尤其是理財服務知識。在營業部推廣特色化、標準化、專業化服務，提升服務層次和服務面，把日常化服務做精、做細，不斷提高客戶忠誠度和信賴度。

（3）加強營銷團隊的建設，隨着競爭的加劇，營銷團隊的繼續壯大已迫在眉睫。主要採取透過與其他證券公司優秀客戶經理接觸，引進有經驗的客戶經理。聯繫部分高校，建立校企實習培訓基地，能夠充分的挖掘有潛質的客戶經理。今年已引進一名經紀人，一名客戶經理。明年準備再引進兩名經紀人。