分行合規建設自查自糾的工作總結匯報

根據銀監和總行關於“合規建設回頭看”主題活動的精神和要求，我分行制定了“合規建設回頭看”主題活動實施方案，並按實施方案要求於2014年6—7月開展了合規建設自查自糾活動。經過我分行全體幹部員工的共同努力與認真細緻工作，合規建設自查自糾活動已經結束，並取得了一定成效。現將我分行合規建設自查自糾情況具體彙報如下：

一、認真學習，提高對合規建設自查自糾活動重要意義的認識

爲搞好這次合規建設自查自糾活動，我分行組織全體幹部員工認真學習銀監和總行關於“合規建設回頭看”主題活動的精神和要求，統一了思想，提高了對合規建設自查自糾活動重要意義的認識，增強了搞好合規建設自查自糾活動的責任感與緊迫感，要切實按照銀監和總行的精神與要求，認真做好合規建設自查自糾活動，取得合規建設自查自糾活動的實際成效。要透過查找合規建設中存在的問題，採取切實措施加以改進和提高，建立合規建設的長效機制和體制，建設人人遵守的合規文化，樹立“合規經營、協調發展”的經營理念，切實做到合法合規，力爭把我行“建設成爲一傢俱有核心競爭優勢、能夠提供一流金融服務的現代化商業銀行”。

二、精心部署，認真細緻搞好合規建設自查自糾活動

爲認真細緻搞好合規建設自查自糾活動，我分行對合規建設自查自糾活動作了精心部署，周密安排，要求全體幹部員工努力按照“合規建設回頭看”主題活動精神與要求，在合規意識、主動識別和管理合規風險情況、與合規風險管理部門的協作機制及推動合規文化建設等方面認真紮實開展自查自糾。並對自查自糾活動提出了三項要求：一是自查自糾工作要認真細緻，要一項一項開展，做到自查自糾工作不存在“留死角”和“走過場”，要查深查透，確保符合銀監和總行的要求；二是自查自糾要有工作責任心，認真細緻做好自查自糾工作，經得起上級領導部門的檢查，經得起幹部羣衆的監督；三是落實整改到位，對查出的問題必須分析原因，提出整改措施，落實到位，確保今後各項工作合規合法，切實提高防範金融風險的能力，避免產生各類金融案件。

三、合規建設自查自糾的基本情況

我分行合規建設情況總體較好，全體幹部員工具有良好的合規合法意識，能夠按照合規合法的要求，做好各項銀行工作，使得我行隨着改革開放與社會經濟的發展，在營業網點增多，經營規模擴大，產品日益豐富的情況下，沒有發生大的金融風險與金融案件，確保了銀行的平安與快速發展。但是在本次合規建設自查自糾中，也發現了存在的一些不足與問題，主要有四方面問題：一是銀行內控文化還不夠堅強，內控意識和內控文化還沒有滲透到每一位幹部員工思想深處，內控還沒有成爲每位幹部員工的自覺行爲，在認識合規操作、學習和理解規章制度、增強執行制度方面有一定差距。二是制度執行力不強，內控體系還不健全完善，少數幹部員工存在重業務輕內控思想，在合規建設上說得多，落實少，沒有真正把合規建設作爲銀行的頭等工作來抓。三是業務規範化有待加強，雖然我分行沒有重大的違規，但是業務規範化不夠，在細節上存在不足，甚至出現一些低級失誤，如單據填寫不規範等。有些問題以前已經查出來，但未整改徹底，業務規範化還是不夠。四是個別幹部員工對自身崗位工作的職責要求還不夠明確，在理解和掌握內控要點上做得不夠，不能及時發現並消除存在的金融風險。對於自查出來的問題，我分行深刻認識這些問題存在的危害性，採取各類有效措施加以整改，要求整改到位，確保整改成效。

四、合規建設自查自糾活動取得的成效

透過合規建設自查自糾活動，我分行增強了合規意識，在加強銀行防範金融風險，促進合規建設方面取得了一定成績，產生良好效果。

1、增強金融風險意識。每個幹部員工能夠努力學習，掌握金融風險發生的原因與規律，把警惕風險、正視風險、管理風險、防範風險的意識深入自己的心中，在任何崗位，任何工作中，思想上崩緊安全一根弦，時刻不忘金融風險。

2、提高自身素質。每個幹部員工透過認真學習和加強思想道德教育，提高了自身素質，能夠正確對待名利和金錢，嚴於律己，防微杜漸，夯實精神支柱，築牢思想防線，做到工作上高標準、生活上嚴要求、作風上高境界，杜絕一切社會上的`不良行爲與腐朽作風。

3、嚴格執行工作制度。每個幹部員工能夠不折不扣執行各項工作制度，做到制度上面無商量，制度上面無情面，把合規管理、合規經營、合規操作落到工作實處。

4、認同銀行內控文化。每個幹部員工能夠認同我分行的內控文化，把內控意識和內控文化滲透到自己的思想深處，成爲自己的自覺行爲，深化對合規操作的認識，學習和理解規章制度，增強執行制度的能力和自覺性，形成事事都符合守法合規的工作標準。

5、熟悉自身崗位工作的職責要求。每個幹部員工能夠理解和掌握內控要點，結合自己的工作崗位實際，處處留心，事事關心，能夠及時發現並消除存在的金融風險，透過合規守法，保證銀行資產平安，實現最大效益。

我分行認真開展合規建設自查自糾活動，完成了任務，取得了初步的成績，下一步決心按照銀監和總行關於“合規建設回頭看”主題活動的精神和要求，紮實搞好“合規建設回頭看”主題活動，確保各項工作合規守法，以促進我行健康、持續、快速發展。