合規管理工作計劃
合規管理(Compliance Management)合規管理是指企業透過制定合規政策,按照外部法規的要求統一制定並持續修改內部規範,監督內部規範的執行,下面是小編精心收集的合規管理工作計劃,希望能對你有所幫助。
合規管理工作計劃【1】
爲建立健全風險合規管理制度,完善風險合規管理組織架構,明確風險合規管理責任,構建風險合規管理體系,有效識別並積極主動防範化解風險合規。我部制定20XX年初步工作計劃。
一、合規目標
透過建立健全風險合規管理機制,實現對風險合規的有效識別和管理,促進全面風險管理體系的建設,確保我行依法合規經營。
二、合規文化
倡導、培育和推行合規文化,推行“小蜜蜂精神”、“合規人人有責”、“主動合規”、“合規創造價值”等合規理念,培養全體員工的合規意識,倡導誠實、守信、正直等職業道德與行爲操守,懲處各種違規行爲,鼓勵主動報告合規問題和合規風險隱患,促進內部合規與外部監管的有效互動。
三、工作思路
1、協助進階管理層制定、推動和執行我行的合規政策和措施,參與支行業務流程再造,爲各部門及支行提供政策法規支援;
2、正確處理進階管理層提出的合規方案和合規工作要求,每季度對風險合規的有效性作出評價,並向進階管理層提交合規風險評估報告,以確保被認定的合規薄弱環節得到及時有效的解決;
3、全年持續性推行合規文化的倡導,建立合規風險管理的長效機制;
4、主動對各部室及支行違規事項或存在合規風險的相關事項進行定期或不定期的現場、非現場檢查,對發現的合規風險或合規問題對被檢查對象提出整改意見和提交相關處理意見。
5、建立舉報監督機制。在員工中樹起依法合規經營和控制合規風險的意識,爲員工舉報違規、違法行爲提供必要的渠道和途徑,並建立有效的舉報保密和激勵機制。
6、建立風險評估機制。認真借鑑學習他行先進經驗,結合我行實際,建立健全業務風險的`監控、評估和預警系統。
7、對監管部門下發的監管規則、監管意見和風險提示等監管檔案准確理解和把握監管部門的要求,並有效執行這些檔案的相關意見或建議;
8、持續性梳理補充行內各項規章制度。
合規管理工作計劃【2】
一、目前狀態
本行合規部正式成立於XXXXX年XX月,目前人員配置爲,雖然任職人員的銀行從業經驗比較長,均爲 XX年以上,但對於此方面的工作仍尚缺部分經驗。我部在X月中旬至X月上旬對櫃檯業務、信貸業務進行了全面初檢。對櫃面的基本業務和服務規範採取了現場及非現場檢查的方式,由於經驗不足,較爲重要的部分未能做到詳細檢視;信貸業務方面,抽取了部分時間段的信貸檔案,進行了百分百的檢查,也採取了“回頭看”的方式進行了二次複查,並在第一次營業部檢查報告的基礎上對信貸業務檢查報告進行了修改,按照發起行的報告格式進行了重新整理,進而得到有效改進。
二、20XX年工作計劃
1、加強個人在業務流程和制度上的學習,爭取短時間掌握所有的行內製度以及業務部門及營業網點的操作流程,必要時可向XX行合規部進行學習交流。
2、加強對各營業網點及業務管理部門的檢查力度,做好檢查時間計劃表及檢查的注意事項。
3、加強對新建的XXXXX站的管理,建立好檢查機制。
4、協助進階管理層制定、推動和執行我行的合規政策和措施,參與各業務部門流程梳理,爲各部門提供政策法規支援。
5、正確處理進階管理層提出的合規方案和合規工作要求,每季度對風險合規的有效性作出評價,並向進階管理層提交合規風險評估報告,以確保被認定的合規薄弱環節得到及時有效的解決;
6、全年持續性推行合規文化的倡導,建立合規風險管理的長效機制;
7、主動對各部室及支行違規事項或存在合規風險的相關事項進行定期或不定期的現場、非現場檢查,對發現的合規風險或合規問題對被檢查對象提出整改意見和提交相關處理意見。
8、建立舉報監督機制。在員工中樹起依法合規經營和控制合規風險的意識,爲員工舉報違規、違法行爲提供必要的渠道和途徑,並建立有效的舉報保密和激勵機制。
9、建立風險評估機制。認真借鑑學習他行先進經驗,結合我行實際,建立健全業務風險的監控、評估和預警系統,。
10、對監管部門下發的監管規則、監管意見和風險提示等監管檔案准確理解和把握監管部門的要求,並有效執行這些檔案的相關意見或建議;
11、持續不間斷梳理補充行內各項規章制度。
12、按照行領導的要求,安排好全行人員的制度學習,做好學習的時間安排,儘快提高行內所有員工的綜合素質。
-
高三班級上學期工作計劃
本學期進入了高三年級,面臨着高考的到來,要在高考中取得好成績,這學期對學生的管理更加重要,本學期準備做好以下幾個方面的工作:一、抓好紀律管理。良好的紀律是保證取得成績的保證。在本學期要嚴格按照學校的管理辦法及高三年級管理暫行規定來管好班上的紀律,做到不...
-
2018年學生會辦公室工作計劃
下面是小編給大家分享的2018年學生會辦公室工作計劃,希望對你有幫助。篇一:2018年學生會辦公室工作計劃爲了更好的貫徹學院在快速發展中所倡導的各種精神,系辦公室將以不斷完善的工作制度,不斷創新的工作理念,不斷更新的工作面貌,來切實發揮辦公室的作用以迎接新...
-
小學生二年級班主任的工作計劃
一、指導思想以學校德育教育的思路爲指導,結合班級特點,以人爲本,面向全體學生,全面貫徹教育方針,全面實施素質教育。創設和諧的學風,努力提高教育質量,培養德、智、體、美、勞全面發展的一代新人。二、班級情況分析本班共有學生47人,其中男生28人,女生19人。這些孩子都...
-
鎮財務個人工作計劃通用
時間流逝得如此之快,相信大家對即將到來的工作生活滿心期待吧!是時候靜下心來好好寫寫計劃了。計劃怎麼寫才能發揮它最大的作用呢?以下是小編爲大家收集的鎮財務個人工作計劃通用,僅供參考,希望能夠幫助到大家。鎮財務個人工作計劃通用1公司新領導層接手公司的第一...