環境行政處罰辦法

第一章　總則

第一條【立法目的】爲規範環境行政處罰的實施，監督和保障環境保護主管部門依法行使職權，維護公共利益和社會秩序，保護公民、法人或者其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》及有關法律、法規，制定本辦法。

第二條【適用範圍】公民、法人或者其他組織違反環境保護法律、法規或者規章規定，應當給予環境行政處罰的，應當依照《中華人民共和國行政處罰法》和本辦法規定的程序實施。

第三條【罰教結合】實施環境行政處罰，堅持教育與處罰相結合，服務與管理相結合，引導和教育公民、法人或者其他組織自覺守法。

第四條【維護合法權益】實施環境行政處罰，應當依法維護公民、法人及其他組織的合法權益，保守相對人的有關技術祕密和商業祕密。

第五條【查處分離】實施環境行政處罰，實行調查取證與決定處罰分開、決定罰款與收繳罰款分離的規定。

第六條【規範自由裁量權】行使行政處罰自由裁量權必須符合立法目的，並綜合考慮以下情節：

(一)違法行爲所造成的環境污染、生態破壞程度及社會影響;

(二)當事人的過錯程度;

(三)違法行爲的具體方式或者手段;

(四)違法行爲危害的具體對象;

(五)當事人是初犯還是再犯;

(六)當事人改正違法行爲的態度和所採取的改正措施及效果。

同類違法行爲的情節相同或者相似、社會危害程度相當的，行政處罰種類和幅度應當相當。

第七條【不予處罰情形】違法行爲輕微並及時糾正，沒有造成危害後果的，不予行政處罰。

第八條【迴避情形】有下列情形之一的，案件承辦人員應當迴避：

(一)是本案當事人或者當事人近親屬的;

(二)本人或者近親屬與本案有直接利害關係的;

(三)法律、法規或者規章規定的其他迴避情形。

符合迴避條件的，案件承辦人員應當自行迴避，當事人也有權申請其迴避。

第九條【法條適用規則】當事人的一個違法行爲同時違反兩個以上環境法律、法規或者規章條款，應當適用效力等級較高的法律、法規或者規章;效力等級相同的，可以適用處罰較重的條款。

第十條【處罰種類】根據法律、行政法規和部門規章，環境行政處罰的種類有：

(一)警告;

(二)罰款;

(三)責令停產整頓;

(四)責令停產、停業、關閉;

(五)暫扣、吊銷許可證或者其他具有許可性質的證件;

(六)沒收違法所得、沒收非法財物;

(七)行政拘留;

(八)法律、行政法規設定的其他行政處罰種類。

第十一條【責令改正與連續違法認定】環境保護主管部門實施行政處罰時，應當及時作出責令當事人改正或者限期改正違法行爲的行政命令。

責令改正期限屆滿，當事人未按要求改正，違法行爲仍處於繼續或者連續狀態的，可以認定爲新的環境違法行爲。

第十二條【責令改正形式】根據環境保護法律、行政法規和部門規章，責令改正或者限期改正違法行爲的行政命令的具體形式有：

(一)責令停止建設;

(二)責令停止試生產;

(三)責令停止生產或者使用;

(四)責令限期建設配套設施;

(五)責令重新安裝使用;

(六)責令限期拆除;

(七)責令停止違法行爲;

(八)責令限期治理;

(九)法律、法規或者規章設定的責令改正或者限期改正違法行爲的行政命令的其他具體形式。

根據最高人民法院關於行政行爲種類和規範行政案件案由的規定，行政命令不屬行政處罰。行政命令不適用行政處罰程序的規定。

第十三條【處罰不免除繳納排污費義務】實施環境行政處罰，不免除當事人依法繳納排污費的義務。

第二章　實施主體與管轄

第十四條【處罰主體】縣級以上環境保護主管部門在法定職權範圍內實施環境行政處罰。

經法律、行政法規、地方性法規授權的環境監察機構在授權範圍內實施環境行政處罰，適用本辦法關於環境保護主管部門的規定。

第十五條【委託處罰】環境保護主管部門可以在其法定職權範圍內委託環境監察機構實施行政處罰。受委託的環境監察機構在委託範圍內，以委託其處罰的環境保護主管部門名義實施行政處罰。

委託處罰的環境保護主管部門，負責監督受委託的環境監察機構實施行政處罰的行爲，並對該行爲的後果承擔法律責任。

第十六條【外部移送】發現不屬於環境保護主管部門管轄的案件，應當按照有關要求和時限移送有管轄權的機關處理。

涉嫌違法依法應當由人民政府實施責令停產整頓、責令停業、關閉的案件，環境保護主管部門應當立案調查，並提出處理建議報本級人民政府。

涉嫌違法依法應當實施行政拘留的案件，移送公安機關。

涉嫌違反黨紀、政紀的案件，移送紀檢、監察部門。

涉嫌犯罪的案件，按照《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》等有關規定移送司法機關，不得以行政處罰代替刑事處罰。

第十七條【案件管轄】縣級以上環境保護主管部門管轄本行政區域的環境行政處罰案件。

造成跨行政區域污染的行政處罰案件，由污染行爲發生地環境保護主管部門管轄。

第十八條【優先管轄】兩個以上環境保護主管部門都有管轄權的環境行政處罰案件，由最先發現或者最先接到舉報的.環境保護主管部門管轄。

第十九條【管轄爭議解決】對行政處罰案件的管轄權發生爭議時，爭議雙方應報請共同的上一級環境保護主管部門指定管轄。

第二十條【指定管轄】下級環境保護主管部門認爲其管轄的案件重大、疑難或者實施處罰有困難的，可以報請上一級環境保護主管部門指定管轄。

上一級環境保護主管部門認爲下級環境保護主管部門實施處罰確有困難或者不能獨立行使處罰權的，經通知下級環境保護主管部門和當事人，可以對下級環境保護主管部門管轄的案件指定管轄。

上級環境保護主管部門可以將其管轄的案件交由有管轄權的下級環境保護主管部門實施行政處罰。

第二十一條【內部移送】不屬於本機關管轄的案件，應當移送有管轄權的環境保護主管部門處理。

受移送的環境保護主管部門對管轄權有異議的，應當報請共同的上一級環境保護主管部門指定管轄，不得再自行移送。

第三章　一般程序

第一節　立案

第二十二條【立案條件】環境保護主管部門對涉嫌違反環境保護法律、法規和規章的違法行爲，應當進行初步審查，並在7個工作日內決定是否立案。

經審查，符合下列四項條件的，予以立案：

(一)有涉嫌違反環境保護法律、法規和規章的行爲;

(二)依法應當或者可以給予行政處罰;

(三)屬於本機關管轄;

(四)違法行爲發生之日起到被發現之日止未超過2年，法律另有規定的除外。違法行爲處於連續或繼續狀態的，從行爲終了之日起計算。

第二十三條【撤銷立案】對已經立案的案件，根據新情況發現不符合第二十二條立案條件的，應當撤銷立案。

第二十四條【緊急案件先行調查取證】對需要立即查處的環境違法行爲，可以先行調查取證，並在7個工作日內決定是否立案和補辦立案手續。

第二十五條【立案審查後的案件移送】經立案審查，屬於環境保護主管部門管轄，但不屬於本機關管轄範圍的，應當移送有管轄權的環境保護主管部門;屬於其他有關部門管轄範圍的，應當移送其他有關部門。

第二節　調查取證

第二十六條【專人負責調查取證】環境保護主管部門對登記立案的環境違法行爲，應當指定專人負責，及時組織調查取證。

第二十七條【協助調查取證】需要委託其他環境保護主管部門協助調查取證的，應當出具書面委託調查函。

受委託的環境保護主管部門應當予以協助。無法協助的，應當及時將無法協助的情況和原因函告委託機關。

第二十八條【調查取證出示證件】調查取證時，調查人員不得少於兩人，並應當出示中國環境監察證或者其他行政執法證件。

第二十九條【調查人員職權】調查人員有權採取下列措施：

(一)進入有關場所進行檢查、勘察、取樣、錄音、拍照、錄像;

(二)詢問當事人及有關人員，要求其說明相關事項和提供有關材料;

(三)查閱、複製生產記錄、排污記錄和其他有關材料。

環境保護主管部門組織的環境監測等技術人員隨同調查人員進行調查時，有權採取上述措施和進行監測、試驗。

第三十條【調查人員責任】調查人員負有下列責任：

(一)對當事人的基本情況、違法事實、危害後果、違法情節等情況進行全面、客觀、及時、公正的調查;

(二)依法收集與案件有關的證據，不得以暴力、威脅、引誘、欺騙以及其他違法手段獲取證據;

(三)詢問當事人、證人或者其他有關人員，應當告知其依法享有的權利;

(四)對當事人、證人或者其他有關人員的陳述如實記錄。

第三十一條【當事人配合調查】當事人及有關人員應當配合調查、檢查或者現場勘驗，如實回答詢問，不得拒絕、阻礙、隱瞞或者提供虛假情況。

第三十二條【證據類別】環境行政處罰證據，主要有書證、物證、證人證言、視聽資料和計算機數據、當事人陳述、監測報告和其他鑑定結論、現場檢查(勘察)筆錄等形式。

證據應當符合法律、法規、規章和最高人民法院有關行政執法和行政訴訟證據的規定，並經查證屬實才能作爲認定事實的依據。

第三十三條【現場檢查筆錄】對有關物品或者場所進行檢查時，應當製作現場檢查(勘察)筆錄，可以採取拍照、錄像或者其他方式記錄現場情況。

第三十四條【現場檢查取樣】需要取樣的，應當製作取樣記錄或者將取樣過程記入現場檢查(勘察)筆錄，可以採取拍照、錄像或者其他方式記錄取樣情況。

第三十五條【監測報告要求】環境保護主管部門組織監測的，應當提出明確具體的監測任務，並要求提交監測報告。

監測報告必須載明下列事項：

(一)監測機構的全稱;

(二)監測機構的國家計量認證標誌(CMA)和監測字號;

(三)監測項目的名稱、委託單位、監測時間、監測點位、監測方法、檢測儀器、檢測分析結果等內容;

(四)監測報告的編制、審覈、簽發等人員的簽名和監測機構的蓋章。

第三十六條【在線監測數據可爲證據】環境保護主管部門可以利用在線監控或者其他技術監控手段收集違法行爲證據。經環境保護主管部門認定的有效性數據，可以作爲認定違法事實的證據。

第三十七條【現場監測數據可爲證據】環境保護主管部門在對排污單位進行監督檢查時，可以現場即時採樣，監測結果可以作爲判定污染物排放是否超標的證據。

第三十八條【證據的登記儲存】在證據可能滅失或者以後難以取得的情況下，經本機關負責人批准，調查人員可以採取先行登記儲存措施。

情況緊急的，調查人員可以先採取登記儲存措施，再報請機關負責人批准。

先行登記儲存有關證據，應當當場清點，開具清單，由當事人和調查人員簽名或者蓋章。

先行登記儲存期間，不得損毀、銷燬或者轉移證據。

第三十九條【登記儲存措施與解除】對於先行登記儲存的證據，應當在7個工作日內採取以下措施：

(一)根據情況及時採取記錄、複製、拍照、錄像等證據保全措施;

(二)需要鑑定的，送交鑑定;

(三)根據有關法律、法規規定可以查封、暫扣的，決定查封、暫扣;

(四)違法事實不成立，或者違法事實成立但依法不應當查封、暫扣或者沒收的，決定解除先行登記儲存措施。

超過7個工作日未作出處理決定的，先行登記儲存措施自動解除。

第四十條【依法實施查封暫扣】實施查封、暫扣等行政強制措施，應當有法律、法規的明確規定，並應當告知當事人有申請行政複議和提起行政訴訟的權利。

第四十一條【查封暫扣實施要求】 查封、暫扣當事人的財物，應當當場清點，開具清單，由調查人員和當事人簽名或者蓋章。

查封、暫扣的財物應當妥善保管，嚴禁動用、調換、損毀或者變賣。

第四十二條【查封暫扣解除】經查明與違法行爲無關或者不再需要採取查封、暫扣措施的，應當解除查封、暫扣措施，將查封、暫扣的財物如數返還當事人，並由調查人員和當事人在財物清單上簽名或者蓋章。

第四十三條【當事人與現場調查取證】環境保護主管部門調查取證時，當事人應當到場。

下列情形不影響調查取證的進行：

(一)當事人拒不到場的;

(二)無法找到當事人的;

(三)當事人拒絕簽名、蓋章或者以其他方式確認的;

(四)暗查或者其他方式調查的;

(五)當事人未到場的其他情形。

第四十四條【調查終結】有下列情形之一的，可以終結調查：

(一)違法事實清楚、法律手續完備、證據充分的;

(二)違法事實不成立的;

(三)作爲當事人的自然人死亡的;

(四)作爲當事人的法人或者其他組織終止，無法人或者其他組織承受其權利義務，又無其他關係人可以追查的;

(五)發現不屬於本機關管轄的;

(六)其他依法應當終結調查的情形。

第四十五條【案件移送審查】終結調查的，案件調查機構應當提出已查明違法行爲的事實和證據、初步處理意見，按照查處分離的原則送本機關處罰案件審查部門審查。

第三節　案件審查

第四十六條【案件審查的內容】案件審查的主要內容包括：

(一)本機關是否有管轄權;

(二)違法事實是否清楚;

(三)證據是否確鑿;

(四)調查取證是否符合法定程序;

(五)是否超過行政處罰追訴時效;

(六)適用依據和初步處理意見是否合法、適當。

第四十七條【補充或重新調查取證】違法事實不清、證據不充分或者調查程序違法的，應當退回補充調查取證或者重新調查取證。

第四節　告知和聽證

第四十八條【處罰告知和聽證】在作出行政處罰決定前，應當告知當事人有關事實、理由、依據和當事人依法享有的陳述、申辯權利。

在作出暫扣或吊銷許可證、較大數額的罰款和沒收等重大行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利。

第四十九條【當事人申辯的處理】環境保護主管部門應當對當事人提出的事實、理由和證據進行復核。當事人提出的事實、理由或者證據成立的，應當予以採納。

不得因當事人的申辯而加重處罰。

第五十條【處罰聽證的執行】行政處罰聽證按有關規定執行。

第五節　處理決定

第五十一條【處罰決定】本機關負責人經過審查，分別作出如下處理：

(一)違法事實成立，依法應當給予行政處罰的，根據其情節輕重及具體情況，作出行政處罰決定;

(二)違法行爲輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰;

(三)符合本辦法第十六條情形之一的，移送有權機關處理。

第五十二條【重大案件集體審議】案情複雜或者對重大違法行爲給予較重的行政處罰，環境保護主管部門負責人應當集體審議決定。

集體審議過程應當予以記錄。

第五十三條【處罰決定書的製作】決定給予行政處罰的，應當製作行政處罰決定書。

對同一當事人的兩個或者兩個以上環境違法行爲，可以分別製作行政處罰決定書，也可以列入同一行政處罰決定書。

第五十四條【處罰決定書的內容】行政處罰決定書應當載明以下內容：

(一)當事人的基本情況，包括當事人姓名或者名稱、組織機構代碼、營業執照號碼、地址等;

(二)違反法律、法規或者規章的事實和證據;

(三)行政處罰的種類、依據和理由;

(四)行政處罰的履行方式和期限;

(五)不服行政處罰決定，申請行政複議或者提起行政訴訟的途徑和期限;

(六)作出行政處罰決定的環境保護主管部門名稱和作出決定的日期，並且加蓋作出行政處罰決定環境保護主管部門的印章。

第五十五條【作出處罰決定的時限】環境保護行政處罰案件應當自立案之日起的3個月內作出處理決定。案件辦理過程中聽證、公告、監測、鑑定、送達等時間不計入期限。

第五十六條【處罰決定的送達】行政處罰決定書應當送達當事人，並根據需要抄送與案件有關的單位和個人。

第五十七條【送達方式】送達行政處罰文書可以採取直接送達、留置送達、委託送達、郵寄送達、轉交送達、公告送達、公證送達或者其他方式。

送達行政處罰文書應當使用送達回證並存檔。

第四章　簡易程序

第五十八條【簡易程序的適用】違法事實確鑿、情節輕微並有法定依據，對公民處以50元以下、對法人或者其他組織處以1000元以下罰款或者警告的行政處罰，可以適用本章簡易程序，當場作出行政處罰決定。

第五十九條【簡易程序規定】當場作出行政處罰決定時，環境執法人員不得少於兩人，並應遵守下列簡易程序：

(一)執法人員應向當事人出示中國環境監察證或者其他行政執法證件;

(二)現場查清當事人的違法事實，並依法取證;

(三)向當事人說明違法的事實、行政處罰的理由和依據、擬給予的行政處罰，告知陳述、申辯權利;

(四)聽取當事人的陳述和申辯;

(五)填寫預定格式、編有號碼、蓋有環境保護主管部門印章的行政處罰決定書，由執法人員簽名或者蓋章，並將行政處罰決定書當場交付當事人;

(六)告知當事人如對當場作出的行政處罰決定不服，可以依法申請行政複議或者提起行政訴訟。

以上過程應當製作筆錄。

執法人員當場作出的行政處罰決定，應當在決定之日起3個工作日內報所屬環境保護主管部門備案。

第五章　執行

第六十條【處罰決定的履行】當事人應當在行政處罰決定書確定的期限內，履行處罰決定。

申請行政複議或者提起行政訴訟的，不停止行政處罰決定的執行。

第六十一條【強制執行的適用】當事人逾期不申請行政複議、不提起行政訴訟、又不履行處罰決定的，由作出處罰決定的環境保護主管部門申請人民法院強制執行。

第六十二條【強制執行的期限】申請人民法院強制執行應當符合《最高人民法院關於執行〈中華人民共和國行政訴訟法〉若干問題的解釋》的規定，並在下列期限內提起：

(一)行政處罰決定書送達後當事人未申請行政複議且未提起行政訴訟的，在處罰決定書送達之日起60日後起算的180日內;

(二)複議決定書送達後當事人未提起行政訴訟的，在複議決定書送達之日起15日後起算的180日內;

(三)第一審行政判決後當事人未提出上訴的，在判決書送達之日起15日後起算的180日內;

(四)第一審行政裁定後當事人未提出上訴的，在裁定書送達之日起10日後起算的180日內;

(五)第二審行政判決書送達之日起180日內。

第六十三條【被處罰企業資產重組後的執行】當事人實施違法行爲，受到處以罰款、沒收違法所得或者沒收非法財物等處罰後，發生企業分立、合併或者其他資產重組等情形，由承受當事人權利義務的法人、其他組織作爲被執行人。

第六十四條【延期或者分期繳納罰款】確有經濟困難，需要延期或者分期繳納罰款的，當事人應當在行政處罰決定書確定的繳納期限屆滿前，向作出行政處罰決定的環境保護主管部門提出延期或者分期繳納的書面申請。

批准當事人延期或者分期繳納罰款的，應當製作同意延期(分期)繳納罰款通知書，並送達當事人和收繳罰款的機構。延期或者分期繳納的最後一期繳納時間不得晚於申請人民法院強制執行的最後期限。

第六十五條【沒收物品的處理】依法沒收的非法財物，應當按照國家規定處理。

銷燬物品，應當按照國家有關規定處理;沒有規定的，經環境保護主管部門負責人批准，由兩名以上環境執法人員監督銷燬，並製作銷燬記錄。

處理物品應當製作清單。

第六十六條【罰沒款上繳國庫】罰沒款及沒收物品的變價款，應當全部上繳國庫，任何單位和個人不得截留、私分或者變相私分。

第六章　結案和歸檔

第六十七條【結案】有下列情形之一的，應當結案：

(一)行政處罰決定由當事人履行完畢的;

(二)行政處罰決定依法強制執行完畢的;

(三)不予行政處罰等無須執行的;

(四)行政處罰決定被依法撤銷的;

(五)環境保護主管部門認爲可以結案的其他情形。

第六十八條【立卷歸檔】結案的行政處罰案件，應當按照下列要求將案件材料立卷歸檔：

(一)一案一卷，案卷可以分正卷、副卷;

(二)各類文書齊全，手續完備;

(三)書寫文書用簽字筆、鋼筆或者打印;

(四)案卷裝訂應當規範有序，符合文檔要求。

第六十九條【歸檔順序】正卷按下列順序裝訂：

(一)行政處罰決定書及送達回證;

(二)立案審批材料;

(三)調查取證及證據材料;

(四)行政處罰事先告知書、聽證告知書、聽證通知書等法律文書及送達回證;

(五)聽證筆錄;

(六)財物處理材料;

(七)執行材料;

(八)結案材料;

(九)其他有關材料。

副卷按下列順序裝訂：

(一)投訴、申訴、舉報等案源材料;

(二)涉及當事人有關技術祕密和商業祕密的材料;

(三)聽證報告;

(四)審查意見;

(五)集體審議記錄;

(六)其他有關材料。

第七十條【案卷管理】案卷歸檔後，任何單位、個人不得修改、增加、抽取案卷材料。案卷保管及查閱，按檔案管理有關規定執行。

第七十一條【案件統計】環境保護主管部門應當建立行政處罰案件統計制度，並按照環境保護部有關環境統計的規定向上級環境保護主管部門報送本行政區的行政處罰情況。

第七章　監督

第七十二條【資訊公開】除涉及國家機密、技術祕密、商業祕密和個人隱私外，行政處罰決定應當向社會公開。

第七十三條【監督檢查】上級環境保護主管部門負責對下級環境保護主管部門的行政處罰工作情況進行監督檢查。

第七十四條【處罰備案】環境保護主管部門應當建立行政處罰備案制度。

下級環境保護主管部門對上級環境保護主管部門督辦的處罰案件，應當在結案後20日內向上一級環境保護主管部門備案。

第七十五條【糾正、撤銷或變更】環境保護主管部門透過接受當事人的申訴和檢舉，或者透過備案審查等途徑，發現下級環境保護主管部門的行政處罰決定違法或者顯失公正的，應當督促其糾正。

環境保護主管部門經過行政複議，發現下級環境保護主管部門作出的行政處罰違法或者顯失公正的，依法撤銷或者變更。

第七十六條【評議和表彰】環境保護主管部門可以透過案件評查或者其他方式評議行政處罰工作。對在行政處罰工作中做出顯著成績的單位和個人，可依照國家或者地方的有關規定給予表彰和獎勵。

第八章　附則

第七十七條【違法所得的認定】當事人違法所獲得的全部收入扣除當事人直接用於經營活動的合理支出，爲違法所得。

法律、法規或者規章對“違法所得”的認定另有規定的，從其規定。

第七十八條【較大數額罰款的界定】 本辦法第四十八條所稱“較大數額”罰款和沒收，對公民是指人民幣(或者等值物品價值)5000元以上、對法人或者其他組織是指人民幣(或者等值物品價值)50000元以上。

地方性法規、地方政府規章對“較大數額”罰款和沒收的限額另有規定的，從其規定。

第七十九條【期間規定】本辦法有關期間的規定，除註明工作日(不包含節假日)外，其他期間按自然日計算。

期間開始之日，不計算在內。期間屆滿的最後一日是節假日的，以節假日後的第一日爲期間屆滿的日期。期間不包括在途時間，行政處罰文書在期滿前交郵的，視爲在有效期內。

第八十條【相關法規適用】本辦法未作規定的其他事項，適用《行政處罰法》、《罰款決定與罰款收繳分離實施辦法》、《環境保護違法違紀行爲處分暫行規定》等有關法律、法規和規章的規定。

第八十一條【核安全處罰適用例外】核安全監督管理的行政處罰，按照國家有關核安全監督管理的規定執行。

第八十二條【生效日期】本辦法自2010年3月1日起施行。

1999年8月6日原國家環境保護總局發佈的《環境保護行政處罰辦法》同時廢止。