淺談異質企業假定下的國際貿易理論新進展論文範文

以克魯格曼的規模經濟理論爲代表的新貿易理論在研究時均以產業作爲研究對象，認爲企業都是同質的，而忽視了對企業異質的研究，詳細內容請看下文淺談異質企業假定下的國際貿易理論新進展。

企業內在的規模經濟理論也只是表明在企業從建立到擴大規模的過程中有一段邊際成本是遞減的，由此帶來整體利潤的上漲。而20世紀90年代中期，Bernard和Jensen透過對美國出口企業和非出口企業進行對比研究發現，與非出口企業相比，美國的出口企業有很大不同，表現爲出口企業的規模都相當大，生產率更高，企業家支付較高的工資，使用更熟練的技術工人，企業更具備技術密集型和資本密集型特徵，這一研究開闢了國際貿易理論研究的新篇章，異質企業很快引起了更多學者的關注和研究，隨後多位學者透過對美國、德國、哥倫比亞、墨西哥、摩洛哥、中國臺灣、西班牙、加拿大、法國企業的實證研究表明：無論上述哪個國家或地區，都只有很小一部分企業從事出口， 而且出口企業與非出口企業相比，通常規模較大，生產率較高。這些差異被稱爲是企業的異質性。

21世紀初Melitz(2003)，Bernard;Jensen，Eaton 和 Kortum(2003);Helpman， Yeaple 和 Melitz (2004) ;Antrs 和Helpman(2004)、Yeaple(2005)、Bernard(2007) 等爲代表的學者透過建立和拓展異質企業貿易模型，將企業異質性、企業組織引入國際貿易理論模型，從企業的微觀層面解釋企業的貿易行爲、對外投資行爲以及國際化生產組織行爲。研究結果表明一個產業部門的貿易開放將會提高工資和其它要素價格，這將使生產率最低的企業被迫退出市場。生產率最高的企業將能夠承擔海外營銷的固定成本並開始出口，生產率居於中游的企業將繼續爲本土市場生產。企業產出的總的分配將有利於那些生產率較高的企業，其結果是整個產業的生產率因爲貿易而得到提升。同時企業透過出口與外國競爭者之間及消費者之間的互動提供了關於進行改善技術、降低生產成本和提高質量等方面的資訊;出口使得企業可以擴大生產規模;在外國市場上的競爭迫使企業提高效率和進行創新。最後，市場的一體化程度越高，也將使企業獲得成本降低的好處，最後使得技術、生產等成本低的企業進一步擴大規模，在對外貿易中佔據主導地位。

近幾年，學者對異質企業的研究展開了多角度、深維度的拓展，開始關注企業出口地理方向、創新的作用、貿易保護及經濟增長等問題在異質企業假定下的作用結果。本文在分析這些成果的基礎上，進一步探討對我國外貿的啓示。

異質企業模型下的出口地理方向問題研究

異質企業模型描述了在集約邊際和廣義邊際的調整下貿易量增加的情形。而由Helpman Melitz RubinstEin三人在2008年構建的估計雙邊貿易的引力模型(簡稱HMR(2008)引力模型)中解釋了例如距離等變量決定下的廣義邊際對貿易量的影響。該引力模型

其中i和j代表國家，m代表貿易量的對數形式，和分別代表固定的進口商和出口商效應，d代表從i國到j國的距離，uij爲隨機擾動項。與標準的引力模型相比，該模型中的Wij爲i國與j國出口的比值，而ij爲逆米爾斯比率，包括了造成貿易正向流動的未觀測到的實質變量，距離對貿易的影響爲負，所以係數前爲負號。而出口企業數量的變化會使距離對貿易量的影響產生增強的偏移，同時對逆米爾斯比率ij產生降低的偏移。HMR引力模型的構建者隨後用不同的估計模型推演出了使這些關鍵參數一致的條件。

諾丁漢大學的Greenaway，Gullstrand ，Kneller三位學者發展了引力模型，並運用瑞典1570家食品和飲料企業1997-2002年的統計數據進行驗證，進一步證明了異質企業特性對貿易出口量及流向的影響。具體而言，這三位學者採用的引力模型爲：

式中參數均爲對數形式，fjt爲f企業對進口商j的出口量，Zkjft爲描述影響企業水平的一組變量，Zljft爲描述影響出口目的地的一組變量， j爲出口目的地對貿易量的.效應，ftj爲逆米爾斯比率，包括引發出口的爲觀測到的變量。這一模型最大的貢獻在於突破了傳統的異質企業模型的侷限，傳統的異質企業模型重點強調生產率對企業出口的絕對影響，而Greenaway，Gullstrand ，Kneller的模型則試圖解釋更多的對企業出口有影響的因素。其中Zkjft這一組變量即包括以僱員數爲標準描述的企業的規模水平，所有權性質，全要素生產率的估量以及資本密集性質(物質資本和人力資本)。而描述影響出口目的地的變量組Zljft則包括國家間的貿易壁壘，兩國的距離，貿易伙伴國的GDP，進口國的人口數，進口國的收入水平甚至匯率變動也包括在內。

而對於數據的選擇方程則定義爲：

其中Zkjft和Zljft與引力方程的界定一致，變量Djft-1代表出口的滯後情形，若t-1期出口量爲正，則變量Djft-1取值爲1，否則取值爲0。

藉助模型對統計數據進行測算分析，Greenaway，Gullstrand ，Kneller三位學者在進一步驗證了異質企業模型的已有成果的同時，得出了一些更新的、更爲細緻的結論。第一，距離與企業的出口有密切的關係，企業總是傾向於選擇距離更近的國家市場作爲出口目的地;第二，企業的出口量與目的地的GDP水平有正相關關係，那些GDP水平高的國家往往消費水平高，進口需求也高，這也成爲企業選擇出口目標地的一個考量標準;第三，以人力資本密集度來衡量企業的生產率，人力資本密集度高的企業代表更高的生產率，也越有可能成爲出口企業;第四，雖然匯率波動對企業出口地理方向的選擇不甚明顯，但顯然企業還是會選擇那些貨幣幣值較穩定、匯率波動幅度不大的國家作爲出口目的地。綜上，這三位學者透過對引力模型的進一步完善考量了更多的變量在企業出口地理方向上的效應，結論是生產率越高、規模越大的企業越有可能選擇出口，而目的地則具有距離近、市場規模大的特徵。