合規工作計劃範文

時間過得真快，總在不經意間流逝，我們的工作又邁入新的階段，是時候開始制定工作計劃了。說到寫工作計劃相信很多人都是毫無頭緒、內心崩潰的狀態吧！下面是小編爲大家整理的合規工作計劃範文，僅供參考，歡迎大家閱讀。

本人於XXXX年XX月正式加入XX銀行內審合規部，開始了我的內審合規工作生涯，在近兩個月的工作中，由於自己比較欠缺此崗位的工作經驗，對櫃檯的操作流程沒能做到很深入的瞭解，檢查時存在許多不足的地方；對於信貸業務的檢查，流程方面掌握較好，但對於客戶提供的財務資訊未能做到準確、全面的分析，同時對現行制度掌握不全面，具體細節部分仍未能做到細緻的檢查和判斷。

一、目前狀態

本行合規部正式成立於XXXXX年XX月，目前人員配置爲，雖然任職人員的銀行從業經驗比較長，均爲 XX年以上，但對於此方面的工作仍尚缺部分經驗。我部在X月中旬至X月上旬對櫃檯業務、信貸業務進行了全面初檢。對櫃面的基本業務和服務規範採取了現場及非現場檢查的方式，由於經驗不足，較爲重要的部分未能做到詳細檢視；信貸業務方面，抽取了部分時間段的信貸檔案，進行了百分百的檢查，也採取了“回頭看”的方式進行了二次複查，並在第一次營業部檢查報告的基礎上對信貸業務檢查報告進行了修改，按照發起行的報告格式進行了重新整理，進而得到有效改進。

二、20XX年工作計劃

1、加強個人在業務流程和制度上的學習，爭取短時間掌握所有的行內製度以及業務部門及營業網點的操作流程，必要時可向XX行合規部進行學習交流。

2、加強對各營業網點及業務管理部門的檢查力度，做好檢查時間計劃表及檢查的注意事項。

3、加強對新建的XXXXX站的管理，建立好檢查機制。

4、協助進階管理層制定、推動和執行我行的合規政策和措施，參與各業務部門流程梳理，爲各部門提供政策法規支援。

5、正確處理進階管理層提出的合規方案和合規工作要求，每季度對風險合規的有效性作出評價，並向進階管理層提交合規風險評估報告，以確保被認定的合規薄弱環節得到及時有效的解決；

6、全年持續性推行合規文化的倡導，建立合規風險管理的長效機制；

7、主動對各部室及支行違規事項或存在合規風險的相關事項進行定期或不定期的現場、非現場檢查，對發現的合規風險或合規問題對被檢查對象提出整改意見和提交相關處理意見。

8、建立舉報監督機制。在員工中樹起依法合規經營和控制合規風險的意識，爲員工舉報違規、違法行爲提供必要的渠道和途徑，並建立有效的舉報保密和激勵機制。

9、建立風險評估機制。認真借鑑學習他行先進經驗，結合我行實際，建立健全業務風險的監控、評估和預警系統。

10、對監管部門下發的監管規則、監管意見和風險提示等監管檔案准確理解和把握監管部門的要求，並有效執行這些檔案的相關意見或建議；

11、持續不間斷梳理補充行內各項規章制度。

12、按照行領導的要求，安排好全行人員的制度學習，做好學習的時間安排，儘快提高行內所有員工的綜合素質。