自律管理櫃檯市場管理辦法

第二十五條 證券公司應當透過與報價系統聯網的方式實現業務資訊的.互聯互通，資訊範圍包括但不限於私募產品基本情況、交易資訊和登記結算資訊等。

第二十六條 證券公司應當向協會報送櫃檯市場業務年度報告以及重大事項報告。

證券公司應當在每個會計年度結束之日起4個月內報送櫃檯市場業務年度報告，內容包括但不限於：櫃檯市場業務總體情況、交易、登記結算、投資者適當性管理、風險及合規管理等。

櫃檯市場發生對業務開展、客戶權益、證券公司風險等產生重大影響的事項，證券公司應當在該事項發生後1個交易日內向協會報告，並於3個交易日內提交重大事項報告，內容包括：事項基本情況、產生原因、影響、應對措施等。

第二十七條 協會可以對證券公司櫃檯市場進行現場檢查或者非現場檢查；證券公司及其相關人員應當予以配合，並按照要求提供有關檔案和資料、接受問詢。

第二十八條 證券公司及其相關人員違反自律規則的，協會將視情節輕重採取自律懲戒措施，並記入誠信資訊管理系統；存在違反法律、法規行爲的，移交中國證監會或者其他有權機關依法查處。