2018年基金從業資格考試模擬試題

1.以書面方式召集基金持有人大會，應當由召集人提前( )天公佈提案。

A：5

B：7

C：0

D：30

[答] C

2.基金主要發起人要求有( )年以上的從事證券投資的經驗和連續盈利的記錄。

A：1

B：2

B：3

D：4

[答] C

開放式基金銷售方式

3下列不是清算小組成員的是( )。

A.基金管理人

B.基金託管人

C.基金持有人

D.基金髮起人

[答] C

4.基金清算賬冊由( )保管。

A.基金管理人

B.基金託管人

C.基金持有人

D.基金髮起人

[答] B

封閉式基金的發行

5.我國規定，封閉式基金的發行可以採用( )的形式。

A.公募

B.公募和私募

C.私募

D.基他方式

[答] A

6.發行期內，認購基金的資金可能會大幅超過基金的發行規模，我國目前一般透過( )方式來適當分配基金份額。

A.發行認購證

B.配號搖籤

C.平均分配

D.以上方式均可

[答] B

7.基金管理公司或信託投資機構等在基金髮行申請經主管機關批准之後，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行爲叫( )。

A.基金的銷售

B.基金的發行

C.基金的成立

D.以上均可

8.( )指以公開的方式向廣大的社會公衆發行基金的方式。

A.公募發行

B.私募發行

C.自行發行

D.代理髮行

[答] A

9.( )指基金髮起人向少數人特定的投資者發行基金的方式，由於對象特定，發行的費用較低。

A.公募發行

B.私募發行

C.自行發行

D.代理髮行

[答] B

10.( )指基金髮起人不透過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發行方式。

A.公募發行

B.私募發行

C.自行發行

D.代理髮行

[答] C 11.以書面方式召集基金持有人大會，應當由召集人提前( )天公佈提案。

A：5

B：7

C：0

D：30

[答] C

12.基金主要發起人要求有( )年以上的從事證券投資的經驗和連續盈利的記錄。

A：1

B：2

B：3

D：4

[答] C

開放式基金銷售方式

13下列不是清算小組成員的是( )。

A.基金管理人

B.基金託管人

C.基金持有人

D.基金髮起人

[答] C

14.基金清算賬冊由( )保管。

A.基金管理人

B.基金託管人

C.基金持有人

D.基金髮起人

[答] B

封閉式基金的發行

15.我國規定，封閉式基金的發行可以採用( )的形式。

A.公募

B.公募和私募

C.私募

D.基他方式

[答] A

16.發行期內，認購基金的資金可能會大幅超過基金的發行規模，我國目前一般透過( )方式來適當分配基金份額。

A.發行認購證

B.配號搖籤

C.平均分配

D.以上方式均可

[答] B

17.基金管理公司或信託投資機構等在基金髮行申請經主管機關批准之後，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行爲叫( )。

A.基金的銷售

B.基金的發行

C.基金的成立立

D.以上均可

18.( )指以公開的方式向廣大的社會公衆發行基金的方式。

A.公募發行

B.私募發行

C.自行發行

D.代理髮行

[答] A

19.( )指基金髮起人向少數人特定的投資者發行基金的方式，由於對象特定，發行的費用較低。

A.公募發行

B.私募發行

C.自行發行

D.代理髮行

[答] B

20.( )指基金髮起人不透過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發行方式。

A.公募發行

B.私募發行

C.自行發行

D.代理髮行

[答] C 11.以書面方式召集基金持有人大會，應當由召集人提前( )天公佈提案。

A：5

B：7

C：0

D：30

[答] C

12.基金主要發起人要求有( )年以上的從事證券投資的經驗和連續盈利的記錄。

A：1

B：2

B：3

D：4

[答] C

開放式基金銷售方式

13下列不是清算小組成員的是( )。

A.基金管理人

B.基金託管人

C.基金持有人

D.基金髮起人

[答] C

14.基金清算賬冊由( )保管。

A.基金管理人

B.基金託管人

C.基金持有人

D.基金髮起人

[答] B

封閉式基金的發行

15.我國規定，封閉式基金的發行可以採用( )的形式。

A.公募

B.公募和私募

C.私募

D.基他方式

[答] A

16.發行期內，認購基金的資金可能會大幅超過基金的發行規模，我國目前一般透過( )方式來適當分配基金份額。

A.發行認購證

B.配號搖籤

C.平均分配

D.以上方式均可

[答] B

17.基金管理公司或信託投資機構等在基金髮行申請經主管機關批准之後，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行爲叫( )。

A.基金的銷售

B.基金的發行

C.基金的成立

D.以上均可

18.( )指以公開的方式向廣大的社會公衆發行基金的方式。

A.公募發行

B.私募發行

C.自行發行

D.代理髮行

[答] A

19.( )指基金髮起人向少數人特定的投資者發行基金的方式，由於對象特定，發行的費用較低。

A.公募發行

B.私募發行

C.自行發行

D.代理髮行

[答] B

20.( )指基金髮起人不透過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發行方式。

A.公募發行

B.私募發行

C.自行發行

D.代理髮行

[答] C

11.以書面方式召集基金持有人大會，應當由召集人提前( )天公佈提案。

A：5

B：7

C：0

D：30

[答] C

12.基金主要發起人要求有( )年以上的從事證券投資的經驗和連續盈利的記錄。

A：1

B：2

B：3

D：4

[答] C

開放式基金銷售方式

13下列不是清算小組成員的是( )。

A.基金管理人

B.基金託管人

C.基金持有人

D.基金髮起人

[答] C

14.基金清算賬冊由( )保管。

A.基金管理人

B.基金託管人

C.基金持有人

D.基金髮起人

[答] B

封閉式基金的發行

15.我國規定，封閉式基金的發行可以採用( )的.形式。

A.公募

B.公募和私募

C.私募

D.基他方式

[答] A

16.發行期內，認購基金的資金可能會大幅超過基金的發行規模，我國目前一般透過( )方式來適當分配基金份額。

A.發行認購證

B.配號搖籤

C.平均分配

D.以上方式均可

[答] B

17.基金管理公司或信託投資機構等在基金髮行申請經主管機關批准之後，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行爲叫( )。

A.基金的銷售

B.基金的發行

C.基金的成立

D.以上均可

18.( )指以公開的方式向廣大的社會公衆發行基金的方式。

A.公募發行

B.私募發行

C.自行發行

D.代理髮行

[答] A

19.( )指基金髮起人向少數人特定的投資者發行基金的方式，由於對象特定，發行的費用較低。

A.公募發行

B.私募發行

C.自行發行

D.代理髮行

[答] B

20.( )指基金髮起人不透過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發行方式。

A.公募發行

B.私募發行

C.自行發行

D.代理髮行

[答] C 11.以書面方式召集基金持有人大會，應當由召集人提前( )天公佈提案。

A：5

B：7

C：0

D：30

[答] C

12.基金主要發起人要求有( )年以上的從事證券投資的經驗和連續盈利的記錄。

A：1

B：2

B：3

D：4

[答] C

開放式基金銷售方式

13下列不是清算小組成員的是( )。

A.基金管理人

B.基金託管人

C.基金持有人

D.基金髮起人

[答] C

14.基金清算賬冊由( )保管。

A.基金管理人

B.基金託管人

C.基金持有人

D.基金髮起人

[答] B

封閉式基金的發行

15.我國規定，封閉式基金的發行可以採用( )的形式。

A.公募

B.公募和私募

C.私募

D.基他方式

[答] A

16.發行期內，認購基金的資金可能會大幅超過基金的發行規模，我國目前一般透過( )方式來適當分配基金份額。

A.發行認購證

B.配號搖籤

C.平均分配

D.以上方式均可

[答] B

17.基金管理公司或信託投資機構等在基金髮行申請經主管機關批准之後，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行爲叫( )。

A.基金的銷售

B.基金的發行

C.基金的成立

D.以上均可

18.( )指以公開的方式向廣大的社會公衆發行基金的方式。

A.公募發行

B.私募發行

C.自行發行

D.代理髮行

[答] A

19.( )指基金髮起人向少數人特定的投資者發行基金的方式，由於對象特定，發行的費用較低。

A.公募發行

B.私募發行

C.自行發行

D.代理髮行

[答] B

20.( )指基金髮起人不透過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發行方式。

A.公募發行

B.私募發行

C.自行發行

D.代理髮行

[答] C21( )指基金髮起人透過證券承銷商發行基金。

A.公募發行

B.私募發行

C.自行發行

D.代理髮行