關於內控與合規的心得
關於內控與合規的心得
透過此次學習活動,結合我平時在工作中的實際情況,對職業道德誠信,合規操作意識和臨督防範意識有了更深一層的認識。現就此學習活動的心得總結如下幾點。
(1)加強合規文化學習,落實合規制度。合規文化所成的規章制度是框架,是我們櫃員進行合規操作的前提,是我們金融幾十年經營教訓的`精華,只有按章辦事,我們纔有保護自己的權益。
(2)提高自身業務素質,加強風險象環生防範意識。合規的貫徹執行,是以金融業務知識爲基矗合規制度的每一個項目,我們都可以從金融業務知識中找到答案,應該說加強自身業務素質的培養,就是從源頭上認識合規文化。我們櫃面制度雖然健全,但我們的經營大持續,我們的業務在拓展,難免有一些制度不完善,這就要求我們多加強自身的積累,對新業務的風險點有深刻的認識,防範於未然。
(3)強化櫃面風險象環生管理工作。對櫃面崗位設定和人員配置進行合理安排,嚴格要求不相容崗位職責相互分離,櫃員的權限卡要按照事權進行劃分,對各項業務進行嚴格的審查和按流程規定辦理。
(4)深入開展內控合規教育,提高風險防範意識和自我保護意識的教育,認真學習各項規章制度,嚴格按照操作規程辦理業務,不斷強化員工風險象環生防範意識,從思想、經營理念產,全面風險管理、職業道德和行爲習慣上培育良好的風險控制文化,形成一種風險管理從有責的內控氛圍。
透過合規教育活動找到了自我正確的價值取向與是非標準,對提高自己的業務素質的執行制度的自覺性有了更高的要求。
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