帳戶管理自查報告範文

根據重慶市國有資產監督管理委員會《關於的通知》檔案精神要求，公司領導高度重視，成立自查自糾領導小組；召開會議講解檔案精神，並組織相關人員認真學習檔案內容及相關公司相關檔案制度；對單位資金及銀行帳戶管理情況進行了自查，現將自查情況彙報如下：

一、成立自查領導小組

公司召開了相關會議，會上傳達了集團檔案精神，併成立了以董事長??爲組長的領導小組。

二、制度建設方面

我公司自成立以來，結合運營情況不斷建立健全財務管理制度，不斷完善公司內控制度體系。公司財務管理制度由《公司財務制度》、《財務費用管理辦法》、《費用報銷管理辦法》、《財務印鑑管理制度》、《預算管理制度》以及《會計檔案管理制度》等組成，其內容涵蓋了有關資金的預算、支付、調度、運用等方面，在公司執行中得到了有效執行。

三、資金管理方面

結合公司實際情況對費用報銷、審批、資金調撥、資金劃撥權限等方面進行自查，自查結果如下：

1、費用報銷及審批權限

集團財務部針對費用報銷、單位負責人履職待遇和業務支出的相關事宜進行了進一步規範並作出要求，使得公司的費用報銷制度更加完善，提升了執行力。

公司制定了相應的費用報銷流程，即“申請（經辦人）→審查（部門負責人）→審覈（財務人員）→審籤（財務總監）→審批（總裁、董事長）”，在日常費用報銷過程中，嚴格按照公司的規章制度執行，在每一個環節上嚴格審查，對不合理、不合規、不合法的費用單據一律拒絕報銷，做到規範化、合規化、合法化。

在費用報銷審批上，公司也制定了相應的規章制度，首先要進行事前審批，審批同意後方可組織實施，再進入報銷流程。公司費用報銷最終審批人爲公司負責人，部門負責人、財務總監未設定費用審批權限。

經自查未發現違規、違紀的費用報銷及賬務處理。

2、資金調撥管理。

公司目前資金調撥使用主要涉及以下幾個方面：

（1）銀行帳戶之間資金調撥。公司根據經營需要，銀行帳戶之間進行資金調撥，調撥時進行了事前申請，填寫《付款/資金調撥通知書》，待逐級審覈，經有權人審批後執行調撥。

（2）按合同預付款或合同約定先付款後開具發票的情況。該類款項付款時，由經辦人填寫《付款/資金調撥通知書》，提交事前審批資料，待逐級審覈，經有權人審批後執行付款。

（3）對外投資的資金劃撥。公司對外投資資金劃撥時，由經辦人填寫《付款/資金調撥通知書》，提交董事會、投資決策委員會決議等資料，待逐級審覈，經有權人審批後執行付款。

截至目前爲止，公司對外投資有??筆，金額合計??萬元，主要是作爲 “??”及“??”兩個基金合夥企業的基金管理人，以普通合夥人（GP）名義對其投資。經自查，公司的對外投資款項的劃撥手續齊全，均按相關制度執行。

3、資金劃撥權限

公司資金網銀劃撥設定了相應權限。資金對外支付時，金額在5萬元以內，實行一級制授權，由財務負責人授權；金額5萬元以上，實行二級授權，最終授權人爲公司總裁。

經自查，無越權操作行爲。 四、銀行帳戶管理

公司財務部是銀行帳戶管理部門，負責公司銀行帳戶的開立、變更、撤銷、使用管理。銀行帳戶實行統一開立、統一管理。財務出納人員爲經辦人員，銀行帳戶開立、撤銷、使用按公司的資金管理辦法執行，不存在違規開戶、變更及銷戶情況。

公司財務中心負責銀行帳戶管理的基本資訊臺賬的建立、日常維護和管理。所有銀行帳戶資訊均有專門人員製作帳戶資訊臺賬並對資訊進行實時更新。

根據國資委及集團下發的有關銀行帳戶管理相關檔案及會議精神，公司領導積極組織並積極配團全方位的帳戶清理工作，並結合公司的`實際經營發展需要，對公司所有的帳戶進行了逐一清查，對相關零餘額帳戶且在未來無經營安排的帳戶進行了一定的清理，於2015年8月7日撤銷了??一般存款帳戶。截至目前公司擁有的資金帳戶主要是：銀行基本存款帳戶、一般存款帳戶等，其中基本存款帳戶1個，一般存款帳戶3個，現列表如下：

帳戶資訊

帳戶名 帳戶性質 基本戶 一般戶 一般戶 賬號 開戶行 備註 正常 正常 正常 正常 一般戶 根據集團要求，結合公司的實際情況，擬在現有帳戶的基礎上再銷一個帳戶，報公司總裁辦公會透過，有權人審批後執行。

綜上所述，我公司在資金及銀行帳戶管理方面總體情況良好。今後將進一步加大力度、不斷完善公司的財務管理制度體系，提高日常財務工作的規範性；進一步加強財務人員隊伍建設，努力提高財務人員業務素質和管理水平，力爭使我公司財務管理工作和資金及銀行帳戶管理方面再上新臺階。

財務部 20XX年10月23日