公司第二季度工作總結
進入二季度以來,股指繼續攀升,投資者的交易熱情高漲,交易量持續放大。隨着暫停數月之久的IPO重啓以及創業板交易開通的提前反應,市場的波動不斷加大,投資者教育工作顯得尤爲迫切和重要。根據這一特點,結合南京證券**年投資者教育方案的整體安排,在二季度,公司進一步加強組織領導,完善制度,拓展教育方式和渠道,倡導投資者價值投資、理性投資,進一步維護證券市場的穩定發展,取得了一定成績。現將今年二季度的投資者教育工作彙報如下。
一、進一步加強組織領導,完善制度,狠抓落實,積極推進投資者教育工作
公司各營業部繼續將投資者教育工作列爲本營業部的工作重點,強化投資者教育領導小組的職能,從組織領導方面進一步保障投資者教育工作的順利開展。同時,公司還對營業部投資者教育工作的實施提出了更加明確的要求,要求營業部根據公司投資者教育工作總體要求和營業部的實際情況,合理安排營業部的投資者教育工作計劃、工作方式和時間,對營業部投資者教育工作進行組織、協調、督導和落實,確保投資者教育工作的順利進行。其中,上海新華路、杭州慶春東路、重慶較場口等多家營業部均制定了詳細的投資者教育計劃,內容豐富而又充實,在投資者中引起了一致的好評。在此基礎上,公司繼續加大投資者教育工作專項費用的投入,不斷創新宣傳形式,擴大投資者教育工作覆蓋面,加強影響力,爭取讓投資者教育工作深入人心。
二、積極開展形式多樣、內容豐富的教育活動,切實提高投資者教育工作效果。
公司各營業部根據證券市場的不同發展階段以及當地的'具體情況,積極調整投資者教育宣傳形式,採用多種形式,認真做好投資者教育工作。
根據監管部門以及公司的相關要求,各營業部繼續完善、豐富投資者教育園地,針對IPO重新開啓和創業板,在投資者園地中設立了新股申購風險提示專欄和創業板知識專欄,得到廣大客戶的一致好評。同時公司充分利用公司網站適用範圍廣的特點,開闢了投資者課堂,將最新的法律法規、證券知識、風險提示等內容發佈在公司網站上,供投資者瀏覽下載。
銀川民族北街、南京新華路、南京長樂路和深圳南海大道等20多家營業部透過股市沙龍、股民學校等形式向投資者普及證券知識,並針對不同的投資羣體,開展了豐富多樣的投資者教育活動。同時,深圳管理總部定期舉辦較進階別的私募基金路演(投資報告會)系列活動,邀請國內外最頂尖、最成功的私募基金管理人現場演講,與投資者互動交流,從宏觀策略到個股投資價值分析,深入嚴謹的分析研究,使得投資者深切感受到投資的嚴謹性和邏輯性,對後期的投資起到指導性作用。
三、組織業務培訓與合規競賽,提高員工執業素質,爲客戶提供更加完善的教育與服務。
當前證券市場日新月異、瞬息萬變,創新業務和品種層出不窮。爲此,公司針對員工知識結構的不足建立了完善的培訓制度。公司相關職能部門組織了多場專題視頻培訓會,涉及證券法律法規(特別是經紀人管理暫行條例)、行業自律規定、新業務開展規則等內容。
同時爲強化規範意識,加強合規建設,構建合規體制,培育合規文化,促進規範發展,同時也是爲了能夠給投資者提供更加優良的服務,進一步做好投資者教育工作,公司組織了全公司範圍的合規競賽,自今年4月份開始至6月底,先後完成了初賽和複賽,7月份將在南京電視臺舉行總決賽。透過本次合規競賽,公司上下掀起了一股人人學習,人人合規的熱潮,極大地推動了公司投資者教育工作的發展。其中南京龍蟠路、南京熱河路、鎮江、福州華林路等20多家營業部利用本次合規競賽進一步明確了內部培訓機制,每週進行一次證券知識的學習,極大地提高了員工的業務技能,提高了公司的形象。
四、利用技術手段,加強客戶回訪與客戶諮詢服務,切實保障客戶權益。
各營業部按照公司規定組織專人對新開戶客戶進行回訪,覈實客戶身份,揭示風險,收集客戶意見,解答客戶疑問,並利用CRM系統進行了詳細記錄。同時,各營業部利用CRM系統,加強對客戶的篩選和分析,透過短信、電話等形式加強新股中籤、風險提示、分紅通知等基礎客戶服務工作,進一步切實有效地保障了客戶的權益。
五、發揮新聞媒體的優勢,營造濃厚的投資者教育宣傳氛圍
各營業部積極加強與新聞媒體的合作,採取多種多樣的合作形式,擴大投資者教育的影響面。張家港步行街、昆明丹霞路、北京惠新西街等15家營業部透過與電臺、電視臺、報刊及網站等媒體合作,不斷深化投資者教育工作,取得了良好的效果。
今年第二季度公司的投資者教育工作取得了一定的成績,但在深化投資者教育工作中同樣也遇到了一些問題,有待研究並在實踐中探索解決方法,比較突出的問題包括:一是現有的投資者教育內容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求,投資者教育的針對性有待加強;二是部分營業部存在培訓人員缺乏、培訓水平有待提高的現象。
隨着**年行情的深入發展,投資者教育工作需要關注的方面越來越多,南京證券都將一如既往加強領導,認真組織,積極推進,把投資者的風險教育作爲一項日常的、長期的工作來落實,從切實保護投資者合法權益和利益的角度出發,增強投資者的風險意識,維護投資者權益,提高投資者抵禦風險的能力,繼續鞏固和完善投資者教育工作所取得的成績。
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