證券從業資格考試題

證券從業資格，是證券從業人員資格考試的簡稱。該證書是全國性質的資格認證考試，是國家金融機構進行認證的資格證書，有較高的含金量。

多項選擇題

1.對送股的股權登記、增加某股東股數的計算依據是__。

A.上市公司股東人數

B.紅利分配方案決議確定的送股比例

C.股東的持股數

D.股東的流通股數

2.證券交易種類通常根據交易對象來劃分。其中，證券交易的種類分別爲__。

A.股票交易

B.債券交易

C.期貨交易

D.其他金融衍生工具交易

E.基金交易

3.以下關於場外交易市場的描述，正確的是__。

A.由各個獨立的證券公司分別組織交易活動

B.交易活動呈現非集中性

C.許多場外交易發生在投資者和證券公司之間

D.採取一對一的方式進行交易

4.關於證券結算風險的概念和種類，下列說法正確的是__。

A.信用風險包括買方不能履行資金交收義務的風險，或賣方不能履行證券交收義務的風險

B.如果買賣雙方任意一方不能按約定條件履約交收，證券登記結算機構作爲共同對手方，都要向守約方支付其應收的證券或資金

C.在發生資金交收違約時，證券登記結算機構一般暫不向違約方交付證券，因此證券登記結算機構無需承擔信用風險

D.證券登記結算機構一旦出現流動性風險，很可能導致證券登記結算系統無法正常運轉，證券市場被迫閉市

5.合格境外機構投資者委託的託管人應當配備熟悉__等方面的專業人員負責結算業務。

A.電腦

B.財務

C.投資

D.結算

6.證券公司資產管理業務的種類主要有__。

A.爲單一客戶辦理定向資產管理業務

B.爲多個客戶辦理集合資產管理業務

C.爲單一客戶辦理集合資產管理業務

D.爲客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

7.證券交易所會員違反業務規則，採用的紀律處分措施包括__。

A.在會員範圍內通報批評

B.在中國證監會指定媒體上公開譴責

C.暫停或限制交易

D.取消會員資格

8.關於深圳證券交易所股票的分紅派息程序，以下說法中__是正確的。

A.股權登記日收市後在冊股東享受分紅派息權利

B.股權登記日由上市公司與交易所共同商定

C.分紅派息公告的時間應在股權登記日3個工作日前

D.紅股於(R+2)日直接記入股東證券帳戶

9.關於清算與交收的聯繫，以下說法正確的有__。

A.清算是交收的基礎和保證

B.交收是清算的後續與完成

C.清算結果正確才能確保交收順利進行

D.只有透過交收才能最終完成證券或資金收付，結束整個交易過程

10.股份掛牌後，掛牌公司至少應當披露__。

A.年度報告

B.半年度報告

C.季度報告

D.臨時報告

11.根據我國現行交易制度，證券交易的競價結果可能有__。

A.T+1日成交

B.T日部分成交

C.T日全部成交

D.T日不成交

12.爲了控制證券公司自營業務的經營風險，證監會作出以下規定：__。

A.自營股票規模不得超過淨資本的100%

B.證券自營業務規模不得超過淨資本的200%

C.持有一種非債券證券的成本不得超過淨資本的30%

D.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但中國證監會另有規定的除外

13.證券交易所對__可以作出限制性規定。

A.每一證券的市場融資買入量佔其市場流通量的比例

B.每一證券的市場融券賣出量佔其市場流通量的比例

C.融券賣出的價格

D.融資買入的價格

14.下列屬於證券公司的營業櫃檯自營買賣特點的是__。

A.交易品種單一

B.交易量通常較小

C.交易手續相對比較複雜

D.投資者相對較少

E.比較分散

15.證券公司違反規定委託其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售活動，對其處罰正確的是__。

A.責令改正

B.警告

C.沒收違法所得

D.並處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

16.證券公司營業部必須在營業場所發佈股份轉讓的價格資訊，轉讓日當天的價格資訊發佈內容有__。

A.股份編碼

B.股份名稱

C.上一轉讓日轉讓價格和數量

D.當日轉讓價格和數量

17.證券投資顧問業務管理的基本要求包括__。

A.人員執業資格

B.證券投資建議、客戶回訪及投訴管理

C.風險揭示

D.投資顧問服務協議

18.交易所在每個交易日開市前，根據證券公司報送數據向市場公佈前一交易日單隻證券融資融券交易資訊，具體有__。

A.融資買入額

B.融資餘額

C.融券賣出量

D.融券餘量

19.上海證券交易所國債買斷式回購交易的申報應當符合以下要求__。

A.融資方申報“賣出”，融券方申報“買入”

B.最小報價變動爲0.01元

C.交易單位爲手(1手=100元面值)

D.申報單位爲1000手或其整數倍

20.關於交易型開放式指數基金(ETF)，以下說法不正確的是__。

A.佣金應小於等於申購贖回份額的0.5%

B.佣金應小於等於申購贖回份額的0.05%

C.組合證券的過戶費爲股票過戶面額的0.05%，前兩年減半

D.組合證券的過戶費爲股票過戶面額的0.05%，前三年減半

21.根據證券交易所的相關規定，權證交易中禁止的事項包括__。

A.權證發行人買賣自己發行的權證

B.標的證券的'發行人買賣標的證券的權證

C.權證交易方進行價格操縱

D.利用權證內幕資訊進行權證的風險迴避

E.權證交易內幕資訊的外漏

22.關於集合資產管理業務，下列說法正確的有__。

A.證券公司應對集合資產管理業務實行集中統一管理，嚴禁分支機構對外獨立開展集合資產管理業務

B.證券公司應當指定專門人員具體負責每一個集合資產管理計劃的投資管理事宜，負責客戶資產管理業務和負責自營業務的進階管理人員不得由同一人兼任

C.集合資產管理計劃存續期間，該集合資產管理計劃的投資主辦人員不得管理其他集合資產管理計劃

D.集合資產管理計劃的資產必須進行第三方託管，證券公司可選擇任一商業銀行作爲集合資產管理計劃的資產的託管機構

23.關於證券交易結算流程中的清算環節，下列說法正確的是__

A.中國結算公司會在接收完證券交易數據的當日日終作爲共同對手方，對各結算參與人負責清算的證券交易對應的應收、應付價款進行軋抵處理

B.在清算過程中，印花稅、經手費、監管規費等稅費單獨清算

C.我國證券交易所實行滾動交收制度

D.實踐中，投資者應收的現金分紅、利息，以及轉讓限售股應繳納的個人所得稅等也會納入到淨額清算中

24.在證券委託交易中，證券經紀商作爲受託人，需履行的義務有__。

A.按規定收取服務費用

B.不接受全權委託

C.拒絕接受不符合規定的委託

D.堅持爲客戶保密制度

25.證券交易所對證券公司經紀業務監管的內容包括__。

A.審查代理協議的格式及其合法性

B.檢查執行客戶委託的情況並抽查會員的財務狀況

C.檢查會員的內部風險控制制度

D.全面檢查會員遵守法律法規情況

26.下列屬於我國上海證券交易所現有的質押式企業債回購交易品種是__。

A.一天企業債回購

B.二天企業債回購

C.三天企業債回購

D.九天企業債回購

E.七天企業債回購

27.以下__，深圳證券交易所協議平臺的成交確認時間爲每個交易日15:00～15:30。

A.公司債券的大宗交易

B.專項資產管理計劃協議交易

C.權益類證券大宗交易

D.債券大宗交易(除公司債券外)

28.以下符合__條件的權證，方可申請在證券交易所上市。

A.約定權證類別、行權價格、存續期間、行權日期、行權結算方式、行權比例等要素

B.申請上市的權證不低於3000萬份

C.持有1000份以上權證的投資者不得少於100人

D.發行人提供了符合規定的履約擔保

29.權證出現__情形之一的，將被終止上市。

A.權證存續期滿

B.權證在存續期內已被全部行權

C.標的股票價格大於執行價格

D.權證在存續期內被部分行權

30.下列關於深圳證券交易所交易證券的託管制度描述不正確的是()。

A.深圳證券市場的投資者持有的證券需在自己選定的證券營業部託管，由證券營業部管理其名下明細證券資料，投資者的證券託管是自動實現的

B.投資者不可以利用同一證券帳戶在國內任一證券營業部買入證券

C.投資者在任一證券營業部買入證券，這些證券就自動託管在該證券營業部

D.投資者不可以將其託管證券從一個證券營業部轉移到另一個證券營業部託管

31.證券公司的客戶招攬過程包括()。

A.選擇營銷渠道

B.確定目標市場

C.客戶服務

D.建立客戶關係

32.理財顧問服務具有以下哪些特點()。

A.顧問性

B.專業性

C.綜合性

D.長期性

33.根據《證券法》和《監管條例》等法律法規對證券從業人員和證券經紀人的有關規定，證券經紀業務營銷人員在執業過程中，應當遵守下列哪些行爲規範()。

A.證券經紀人在執業過程中，應向客戶出示經紀人證書，明示與所屬證券公司的關係，並在所屬證券公司委託權限或授權範圍內從事客戶招攬活動;證券經紀業務營銷人員不得采取貶低其他證券公司、進入其他證券公司營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶

B.證券經紀業務營銷人員應當配合證券公司做好投資者教育工作;證券經紀業務營銷人員不得向客戶提供投資建議，提供、傳播虛假或者誤導客戶的資訊，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣

C.證券經紀業務營銷人員不得爲客戶辦理證券認購、交易等事項;證券經紀業務營銷人員不得泄露客戶資訊

D.證券經紀業務營銷人員不得與客戶約定分享投資收益，不得對客戶投資的收益或賠償客戶的投資損失作出承諾;證券經紀業務營銷人員在招攬客戶或提供服務時，不得有損害客戶利益或者擾亂市場秩序的其他行爲

34.上市公司出現以下哪些情形之一的，證券交易所對其股票交易實行退市風險警示()。

A.最近兩年連續虧損(以最近兩年年度報告披露的當年經審計淨利潤爲依據)

B.因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，公司主動改正或被中國證監會責令改正，對以前年度財務會計報告進行追溯調整，導致最近兩年連續虧損

C.因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監會責令改正，在規定期限內未改正，且公司股票已停牌兩個月

D.在法定期限內未披露年度報告或者半年度報告，公司股票已停牌兩個月

35.市場行爲的內容包括()。

A.成交價格

B.價格變動趨勢

C.成交量

D.達到這些價格和成交量所用的時間

36.作爲一種管理過程，企業營銷戰略的規劃要在()之間建立起適當的匹配關係，從而實現企業的持續成長和長期盈利目標。

A.企業的投資機會

B.企業目標

C.企業資源

D.動態的營銷機會

37.在開放式基金開放申購、贖回後，投資者可以申請辦理轉託管，但存在()等情形不能申請轉託管。

A.風險警示

B.質押

C.凍結

D.待處理

38.網上增發新股價格的確定方式有()。

A.先向網下機構投資者詢價，而後再於網上定價發行

B.先向網上機構投資者詢價，而後再於網下定價發行

C.網上和網下同時累計投標詢價

D.網上累計投標詢價

39.一般而言，對上市公司基本面的分析內容主要包括()。

A.分析公司所屬產業

B.分析公司的背景和歷史沿革

C.分析公司的市場營銷

D.分析公司的融資與投資

40.下列屬於交易媒介的有()。

A.傳統交易市場

B.網絡

C.電視

D.電話

41.根據《中國證券登記結算有限責任公司證券帳戶管理規則》的規定，中國結算公司對證券帳戶實施統一管理。下列機構中，可以爲投資者開立證券帳戶的有()。

A.中國結算公司上海、深圳分公司

B.中國結算公司委託代理證券帳戶開戶業務的證券公司

C.商業銀行

D.證券交易所

42.下列選項中屬於編造並傳播影響證券交易虛假資訊罪的構成要件的是()。

A.行爲人實施了編造虛假證券、期貨交易資訊的行爲

B.行爲人實施了傳播虛假證券、期貨交易資訊的行爲

C.行爲人必須實施了編造並傳播虛假證券、期貨交易資訊的行爲

D.行爲人的行爲擾亂了證券、期貨交易市場並且造成了嚴重後果

43.《證券法》規定了證券活動應該遵守的下列哪些基本原則()。

A.堅持公開、公平、公正的原則

B.堅持自願、有償、誠實信用的原則

C.堅持保護投資者利益的原則

D.堅持在合法的證券交易場所開展交易的原則，禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行爲

44.對證券經紀業務營銷人員的違規處罰中，應受到紀律處分的違規情形是()。

A.申請執業證書時提供虛假材料的

B.被市場禁入的

C.編造、傳播虛假資訊，擾亂證券市場的

D.因違法或違紀行爲被機構開除的

45.影響股票市場需求的政策因素包括()。

A.市場準入

B.利率變動狀況

C.銀證合作的前景

D.融資渠道的拓寬

46.在證券交易所的交易期間，如果發生因不可抗力的突發性事件，證券交易所可以採取()。

A.臨時停市

B.技術性停牌

C.休市半天

D.政策性停牌

47.對委託人撤銷的委託，證券營業部須及時將凍結的()解凍。

A.資金

B.證券

C.帳戶

D.股東卡

48.可轉換債券的初始轉股價格因公司()進行調整。

A.降低轉股價格

B.增發新股

C.配股

D.除權

49.下列說法正確的有()。

A.通貨膨脹導致財富和收入重新分配

B.在適度通貨膨脹初期，人們爲了避免損失，將資金存入銀行

C.通貨膨脹時，國家將增加財政補貼

D.過度通貨膨脹，預計股價將會暴漲

50.履行反洗錢義務的機構及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護。具體保護措施包括()。

A.保密

B.懲治泄密者

C.行政保護

D.司法保護