證券公司員工守則

爲提高證券從業人員的自律意識、職業道德和業務素質，確保投資者的合法權益，證券公司制定了證券公司員工守則，下面是小編給大家整理收集的證券公司員工守則，希望大家喜歡!

證券公司員工守則

爲提高證券從業人員的自律意識、職業道德和業務素質，確保投資者的合法權益，維護證券行業的商業信譽，促進證券市場的穩健發展，制定證券從業人員執業操守“十六字”，及行爲準則“八要十不準”，供證券從業人員嚴格自律，自覺遵守。

證券從業人員執業操守(十六字)

遵紀守法勤勉盡責

廉潔自律文明服務

證券從業人員行爲準則(八要十不準)

　八要：

1、要遵守國家法律、法規，以及證券市場有關規章制度;

2、要熱愛本職工作，努力鑽研業務，不斷提高業務水平和工作能力;

3、要堅持“公平、公正、公開”原則，保護投資者的.合法權益;

4、要嚴格遵守操作規程，準確執行客戶有效指令，保守客戶祕密;

5、要熱情誠懇，文明禮貌，樹立“客戶至上”的職業道德風尚;

6、要服從管理，規範服務，忠於職守，維持證券交易中的正常秩序;

7、要團結同事，協調合作，妥善處理業務活動中出現的各種矛盾;

8、要珍惜證券業職業榮譽，自覺維護本行業及本單位的聲譽。

十不準：

1、不準向客戶提供虛假及不負責任的資訊，以誘導客戶買賣證券;

2、不準與客戶、發行公司或相關人員約定獲取不正當利益;

3、不準爲自己或親屬買賣股票;

4、不準對客戶的交易記錄擅作更改;

5、不準挪用客戶的證券或資金、利用客戶的名義或帳戶買賣證券;

6、不準向他人泄露客戶的委託事項及有關交易情況;

7、不準接受客戶的買賣證券的全權委託;

8、不準爲客戶透支;

9、不準因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客衣的交易行爲;

10、不準有任何操縱市場行爲。